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又见券商高管“老鼠仓”事件！开云体育

1月9日，重庆证监局线路罚单，湘财证券股份有限公司（下称“湘财证券”）前任总裁孙永祥因诳骗内幕音书炒股，被监管责令照章处理罪犯捏有的股票，充公违警所得721.29万元，并被处1121万元罚金。

此外，鉴于孙永祥违警行为情节严重，孙永祥还被禁受5年证券商场禁入设施。2022年7月，孙永祥因“个东谈主原因”辞去湘财证券总裁一职，但仍担任高档参谋人。

对此，期间周报记者致电湘财证券董秘办，其相干责任主谈主员回话称有计划问题一切以具体的公告为准。

开年以来，券商从业东谈主员违法炒股罚单频现。1月3日，北京证监局线路罚单透露，国皆证券被禁受出具警示函行政监管设施，公司时任总司理、财务追究东谈主杨江权因违法捏有股票被罚金15万元。

同日，深圳证监局线路罚单透露，证券从业东谈主员苏宝亮2016年1月至2024年3月先后在国金证券、招商证券责任，时期借他东谈主方式捏有、贸易证券；被监管充公违警所得约147万元，并处以75万元罚金，共计罚没222万元。

一位券商东谈主士向期间周报记者表露，当今场所公司对平凡职工违法炒股的监控相配严实，举措和力度皆很大。而针对高管“老鼠仓”等访佛行为的监测，可能需要建设更强的拘谨机制。

原总裁涉“老鼠仓”

孙永祥为券业“宿将”，其在2008年8月起任财通证券(601108.SH)副总司理，2018年4月加入湘财证券，2020年8月就任总裁，2022年7月因个东谈主原因离任总裁。

凭证监管公告，直至2023年8月19日，孙永祥仍在湘财证券担任高档参谋人一职。但是，从湘财证券辞职一年多以后，孙永祥收到了证监会发来的罚单。

据重庆证监局线路，孙永祥主要存在以下违警事实：洞悉公司相干未公开信息后，不仅个东谈主诳骗权柄之便违法贸易炒股，还将未公开信息昭示、表露给他东谈主进行股票往来。

具体来看，在孙永祥任职湘财证券时期，通过“ZY”微信群与共事通常交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平责任呈报等多个渠谈，洞悉湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户捏仓及盈亏变化等情况。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥竣事余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，扣除诳骗未公开信拒却易股票部分，往来金额高达1.17亿元，盈利721.29万元。

上述账户累计往来湘财证券自营账户趋同股票52只，往来金额6285.97万元，但无违警所得；具体来看，余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同往来股票38只，趋同往来金额6029.93万元；孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同往来股票14只，趋同往来金额256.03万元。

此外，孙永祥昭示、表露他东谈主诳骗未公开信拒却易股票，孙永祥与傅某东、朱某尧两东谈主均称碰面或电话交流股票投资，孙永祥本东谈主承认指示、提出两东谈主往来相干股票。

傅某东同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同往来股票78只，往来金额7588.14万元，无违警所得。朱某尧同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同往来股票15只，往来金额4189.58万元，无违警所得。

被罚没1800万元

从监管线路的违法贸易股票时期“2018年4月24日至2023年8月19日”来看，孙永祥早在就任总裁之前就照旧违法贸易股票。

孙永祥偏激代理东谈主辩称，案涉趋同往来股票是孙永祥自己琢磨判断弃取的，也不组成昭示、表露他东谈主诳骗未公开信拒却易。并莫得挫伤湘财证券本色利益，趋同往来也并未赢利，违警行为不适合情节严重的情形，但愿减弱、从轻处罚。

证监会则合计，孙永祥四肢具有投资有贪图权柄罕见身份东谈主员，在2020年1月1日至2023年8月19日历间，参与湘财证券自营证券账户投资有贪图，孙永祥行为是否本色挫伤湘财证券利益与违警行为是否组成无关。

最终，重庆证监局作念出如下处罚，对孙永祥四肢证券从业东谈主员违法贸易股票的违警行为，责令照章处理罪犯捏有的股票，充公违警所得721.29万元，并处以罚金721万元；对孙永祥诳骗未公开信拒却易的违警行为，处以200万元罚金。对孙永祥昭示、表露他东谈主诳骗未公开信拒却易的违警行为，处以200万元罚金。

同期，重庆证监局指出，孙永祥四肢证券公司的高档处治东谈主员，鉴于当事东谈主的违警行为情节严重，决定对孙永祥禁受5年证券商场禁入设施，在禁入时期内，除不得持续在原机构或任何其他机构中从事证券业务、证券处作事务约略担任原证券刊行东谈主的董事、监事、高档处治东谈主员职务。

一位券商东谈主士向期间周报记者表露，当今公司对平凡职工违法炒股的监控相配严实开云体育，举措和力度皆很大。而针对高管“老鼠仓”等访佛行为的监测，可能需要建设更强的拘谨机制。