详情

 招商基金治理有限公司 招商国证港股通科技来往型  绽放式指数证券投资基金     招募说明书  基金治理东说念主：招商基金治理有限公司 基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司      二○二五年九月                         伏击指示   招商国证港股通科技来往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会 2025 年 9 月 2 日                   《对于准予招商国证港股通科技来往型绽放式指数证券投资基金注册的批 复》（证监许可〔2025〕1959 号）注册公开召募。   招商基金治理有限公司（以下称“本基金治理东说念主”或“治理东说念主”）保证招募说明书的内容确切、 准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金 的投资价值和商场远景作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当崇拜 阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物尊府概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金治理东说念主依照恪称背负、诚实信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。如 对本招募说明书有任何疑问，应寻求寥寂及专科的财务概念。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期越高， 投资东说念主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与 货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益 特征。   本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证）和备选成份券（含存托凭证）的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券商场，基金净值会因为 证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分计议 自身的风险承受才调，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：商场风险、基金治理风险、流动 性风险、本基金特殊的风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融养殖品，金融养殖品是一种金融会约，其 价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。   本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资产支合手证券的风险主 要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金投资于内地与香港股票商场来往互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合来往所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及来往法令等各异带来的特殊风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 回 转来往，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往未来不连贯可能带来的风险（在内 地开市香港休市的情形下，港股通不可平时来往，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。  本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险， 以及与存托凭证刊行机制关联的风险。  本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、期间等的不 确定，可能会给基金资产变成损失。  本基金追踪国证港股通科技指数，存在追踪症结欺压未达约定标的、指数编制机构住手服务、 成份券停牌等潜在风险，具体详见“风险揭示”章节。  基金的过往功绩并不预示其畴昔阐述。基金治理东说念主所治理的其它基金的功绩并不组成对本基金 功绩阐述的保证。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合同》                                          《基 金产物尊府概要》等信息败露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、 投资训导、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受才调相安妥。投资者不得使用贷款、刊行 债券等筹集的非自有资金投老本基金。  基金份额合手有东说念主投资于本基金的资金应当来源正当，不得利用本基金开展洗钱、恐怖融资等违 法作歹举止。联合国及中国政府制定或认同的制裁名单内的企业、组织或个东说念主，以及位于联合国及 中国政府制定或认同的制裁的国度和地区的企业、组织或个东说念主，不得投资于本基金。  《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个做事日 内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主 至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。  本基金标的指数为国证港股通科技指数。  国证港股通科技指数为反应港股通科技规模龙头上市公司的运行特征，丰富指数化投资器具而 编制。  在香港来往所上市并昂扬以下条件的股票：  （1）具备互联互通标的经验；  （2）公司最近一年无紧要违章、财务陈说无紧要问题；  （3）公司最近一年经营无相当、无紧要失掉；  （4）考核期内股价无相当波动；  （5）公司主营业务属于科技关联规模，包括：互联网、电子、通讯开辟、生物科技、医疗器械、 大数据、云服务、智能汽车、东说念主工智能等；  （6）公司近两年营业收入复合增长率大于 10%，或近一年研发用度占营业收入比例大于 5%。  开始，剔除选样空间内最近一年日均成交金额排行位于后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近一年日均总市值从高到低排序，登科前 30 只股票当作指 数样本股。    联系标的指数具体编制决策及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。                                                             目              录                  第一部分 弁言   《招商国证港股通科技来往型绽放式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“本招募说明书”                                            ） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称《基金法》）                            《公开召募证券投资基金运作治理办 法》（以下简称《运作办法》）《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称《销售办 法》）   《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》                      （以下简称《信息败露办法》）                                   《公开召募绽放式证 券投资基金流动性风险治理轨则》               （以下简称《流动性风险治理轨则》）                               《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和其他联系法律法例的轨则以及《招 商国证港股通科技来往型绽放式指数证券投资基金基金合同》                           （以下简称“基金合同”或《基金合同》） 编写。   本招募说明书发扬了招商国证港股通科技来往型绽放式指数证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   本基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其确切 性、准确性、圆善性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募的。本招募 说明书由招商基金治理有限公司负责解释。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当 事东说念主之间权利义务关系的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有 东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过头他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有 东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》              ：指《招商国证港股通科技来往型绽放式指数证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何灵验改造和补充 指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 说明书》过头更新 概要》过头更新 公告》 规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民 代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券 投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对当时常作念出的改造             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对当时常作念出的改造     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投 资基金运作治理办法》及颁布机关对当时常作念出的改造     《流动性风险治理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对当时常作念出的改造             ：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当时常作念出的改造 确定》界说的“来往型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 似，给与绽放式运作方式的基金 括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 经联系政府部门批准开发并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 货投资治理办法》及关联法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回等业务 取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构，包括 发售代理机构和申购赎回代理机构 代理本基金发售业务的机构 定的、在《基金合同》见效后办理本基金申购、赎回业务的机构 建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、基金来往的证据、算帐和结算、代理披发红利、 建立并救助基金份额合手有东说念主名册和办理非来往过户等 国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的日历 结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 通往未来，则本基金不绽放申购和赎回，具体以届时公告为准）        《业务法令》或业务法令：指深圳证券来往所、登记机构、基金治理东说念主及基金销售机构的相 关业务法令过头时常作念出的改造 行动 的行动 基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行动 现款差额过头他对价 应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额过头他对价 应为最小申购赎回单元的整数倍 证券中部分证券的一定数目的现款 组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购赎回 单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额规划 值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 组合证券内各只证券的实时成交数据规划，并通过深圳证券来往所发布的基金份额参考净值，简称 “IOPV” 一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的行动 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 值总和 的过程 法》轨则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站） 等媒介 联合来往扫数限公司（以下简称“香港联合来往所”）建立工夫勾通，使内地和香港投资者不错通过 当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方来往所上市的股票。内地与香港股票商场来往互联互 通机制包括沪港股票商场来往互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票商场来往互联互通机 制（以下简称“深港通”） 所或经中国证监会认同的机构开发的证券来往服务公司，向香港联合来往扫数限公司进行申报，买 卖沪港通、深港通轨则范围内的香港联合来往所上市的股票 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行依期入款（含左券约定有条件提 前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务 失约无法进行转让或来往的债券等 股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度 的业务                       第三部分      基金治理东说念主   一、基金治理东说念主概况   公司称号：招商基金治理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   开发日历：2002 年 12 月 27 日   注册老本：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：钟文岳（代为履行法定代表东说念主职责）   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   算计东说念主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金治理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批准开发， 是中国第一家中外合伙基金治理公司。现在公司注册老本金为东说念主民币十三亿一千万元 （RMB1,310,000,000 元）                    ，鼓励及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）合手 有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）合手有公司全部股权的 45%。 限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册老本金东说念主 民币一亿元，鼓励及股权结构为：招商证券合手有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V. （荷兰投资）合手有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中 远财务有限责任公司各合手有公司全部股权的 10%。 元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓励及股权结构不变。 限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别合手有的公司 10％、10％、 权。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行合手有公司全部股权的 33.4%，招商 证券合手有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）合手有公司全部股权的 33.3%。 同期，公司注册老本金由东说念主民币一亿六千万元增多至东说念主民币二亿一千万元。 （荷兰投资）将其合手有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转 让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行合手有全部股权的 55％，招商证券合手有全部股权的 45％。 原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东说念主民币二亿一千 万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓励及股权结构不变。   公司主要鼓励招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行弥远坚合手“因您而变” 的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行 在上海证券来往所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合来往所上市 （股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为领有证 券商场业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券来往所上市（代码 600999）；   公司以“为投资者创造更多价值”为做事，接纳诚信、感性、专科、合作、成长的中枢价值不雅， 努力成为中国资产治理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产治理公司。   二、主要东说念主员情况   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息中心副主 任、商量财务部副总司理、资产欠债治理部副总司理、全面风险治理办公室副总司理兼操立场险管 理部总司理、风险治理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总司理，兼任采购治理部总 司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债治理部总司理（2024 年 6 月起兼任投资治理 部总司理、境外分行治理部总司理）。兼任招商永隆银行有限公司董事、招银金融租借有限公司董事、 招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融有限公司董事、招联消耗金融股份有限公司董事、 招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌路证券营 业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙证券营业部负责 东说念主、资产治理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月至 2025 年 3 月任招商证券资产治理 及机构业务总部资产治理部负责东说念主（其中，2024 年 6 月至 2025 年 3 月兼任资产治理及机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。2025 年 3 月起任招商证券资产治理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。现 任公司董事。   钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限公司、 厦门海发投资实业股份有限公司、二十一生纪科技投资有限责任公司、新江南投资有限公司、招商 银行股份有限公司做事。2015 年 6 月至 2023 年 6 月在招商基金治理有限公司做事，曾任公司党委 副文告、常务副总司理、财务负责东说念主、深圳分公司及成都分公司总司理。2023 年 7 月至 2025 年 5 月在招银解析有限责任公司做事，曾任党委副文告、总裁。2025 年 5 月加入招商基金治理有限公司， 任公司党委副文告、董事、总司理。2025 年 7 月起任公司党委文告、董事、总司理。2025 年 9 月起 代为履行公司董事长职务。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中 国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会刊行监管部副处长、 处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会创 新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外 部董事。现任公司寥寂董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联纺织品 相差口公司职工大学熟悉。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与治理学院，历任讲师、副教会、 教会，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿大不列颠哥伦比亚大学作 博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金治理有限公司寥寂董事。1994 年 学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                     《系统治理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股 份有限公司寥寂董事。现任公司寥寂董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学做事，曾任讲师、副 教会、教会。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限公司寥寂董事、 上海同达创业投资股份有限公司寥寂董事。现任公司寥寂董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参预做事，曾任招商证券资 本商场策划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财务部副总司理及 副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限公司财务总监，招商局 柔顺东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁 （财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参预做事，曾任深圳宝安支 行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、深圳分行中小 企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总司理、深圳分行公司金 融作事部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁兼投资银行二部总司理、 广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客 户部副总司理、总行资产欠债治理部副总司理、投资治理部总司理、境外分行治理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。兼任招商信诺资产治理有限公司董事、招银收罗科技 （深圳）有限公司董事、深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息工夫有限公司董事、 台州银行股份有限公司董事、招银金融租借有限公司董事。现任公司监事。   詹晓波先生，四川大学工商治理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金治理有限公 司，历任信息工夫部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金治理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。2016 年 10 月加入招商 基金治理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金治理有限公司，历任基金核 算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监事。   钟文岳先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年加入广发 证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险欺压岗从事 风险治理做事；2004 年 7 月加入招商基金治理有限公司，曾任法律合规部高档司理、副总监、总监、 守护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招商资产资产治理有限公司董事及博 时基金（国际）有限公司董事。   潘西里先生，守护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务做事； 理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金治理有限 公司，现任公司守护长。   谭智勇先生，副总司理，工商治理硕士、国际贸易学硕士。2004 年 7 月至 2025 年 7 月曾在招 商银行股份有限公司、招商信诺东说念主寿保障有限公司做事。2025 年 7 月加入招商基金治理有限公司， 现任公司副总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部做事，2016 年 6 月加入招商基 金治理有限公司任总司理助理，现任招商基金治理有限公司党委委员、副总司理、财务负责东说念主、北 京分公司总司理，兼任招商资产资产治理有限公司董事。   王景女士，公司首席（副总司理级），产业经济学硕士。1991 年 8 月至 2010 年 8 月曾在中国石 油乌鲁木王人石化公司物质装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、金鹰基金治理有 限公司、中信基金治理有限责任公司、中原基金治理有限公司、东兴证券股份有限公司做事。2010 年 8 月加入招商基金治理有限公司，曾任固定收益投资部基金司理，投资治理三部基金司理、副总 监，投资治理一部副总监(主合手做事)、总监，公司总司理助理，现任公司首席（副总司理级）。   朱红裕先生，公司首席（副总司理级）                   ，化学工程与工夫硕士。2005 年 8 月至 2021 年 5 月曾在 中原证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、星河基金治理有限公司、华安基金治理有限 公司、国投瑞银基金治理有限公司、红杉老本中国基金、上海弘尚资产治理中心（有限合伙）、招银 解析有限责任公司做事。2021 年 5 月加入招商基金治理有限公司任首席研究官，现任公司首席（副 总司理级）兼投资治理四部总监。   陈方元先生，公司首席（副总司理级）                   ，工商治理硕士。2004 年 7 月至 2007 年 4 月在北京甲骨 文软件系统有限公司上海做事处做事，2010 年 4 月至 2015 年 6 月在国泰基金治理有限公司做事。 监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总司理级）兼机构业务总部总监。   于立勇先生，公司首席（副总司理级）                   ，治理科学与工程博士。2004 年 8 月至 2022 年 3 月曾在 中国东说念主保资产治理有限公司做事。2022 年 3 月加入招商基金治理有限公司，曾任公司首席配置官兼 投资治理四部总监，现任公司首席（副总司理级）。   侯昊先生，硕士。2009 年 7 月加入招商基金治理有限公司，曾任风险治理部风控司理，量化投 资部助理投资司理、投资司理。现任指数产物治理作事部专科总监兼招商上证科创板笼统来往型开 放式指数证券投资基金聚会基金基金司理（治理期间：2025 年 6 月 9 日于今）、招商中证上海环交 所碳中庸来往型绽放式指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理（治理期间：2025 年 4 月 11 日 于今）、招商中证上海环交所碳中庸来往型绽放式指数证券投资基金基金司理（治理期间：2025 年 4 月 11 日于今）、招商中证沪港深消耗龙头来往型绽放式指数证券投资基金基金司理（治理期间：2025 年 4 月 11 日于今）、招商中证消耗电子主题来往型绽放式指数证券投资基金基金司理（治理期间： （治理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证消耗电子主题来往型绽放式指数证券投资基金聚会 基金基金司理（治理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 来往型开 放式指数证券投资基金聚会基金基金司理（治理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证疫苗与生 物工夫来往型绽放式指数证券投资基金基金司理（治理期间：2024 年 7 月 13 日于今）、招商上证港 股通来往型绽放式指数证券投资基金基金司理（治理期间：2024 年 5 月 31 日于今）、招商中证物联 网主题来往型绽放式指数证券投资基金基金司理（治理期间：2021 年 12 月 15 日于今）、招商中证 消耗龙头指数增强型证券投资基金基金司理（治理期间：2021 年 5 月 25 日于今）、招商国证生物医 药指数证券投资基金基金司理（治理期间：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证白酒指数证券投资基 金基金司理（治理期间：2021 年 1 月 1 日于今）                            、招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金司理（管 理期间：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证银行指数证券投资基金基金司理（治理期间：2021 年 1 月 1 日于今）、招商央视财经 50 指数证券投资基金基金司理（治理期间：2017 年 9 月 5 日于今）、 招商中证巨额商品股票指数证券投资基金（LOF）基金司理（治理期间：2017 年 9 月 5 日于今）、招 商深证 100 指数证券投资基金基金司理（治理期间：2017 年 9 月 5 日于今）。拟任本基金基金司理。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司做事，任研究开发部研究 员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金治理有限公司做事，历任高档分析师、基金司理助理等 职位。2024 年 8 月加入招商基金治理有限公司指数产物治理作事部，现任招商上证科创板笼统来往 型绽放式指数证券投资基金聚会基金基金司理（治理期间：2025 年 4 月 17 日于今）、招商中证云计 算与大数据主题来往型绽放式指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理（治理期间：2025 年 4 月       、招商中证国新央企鼓励酬报来往型绽放式指数证券投资基金基金司理（治理期间：2025 年 4 月 10 日于今）、招商中证国新央企鼓励酬报来往型绽放式指数证券投资基金发起式聚会基金基 金司理（治理期间：2025 年 4 月 10 日于今）、招商沪深 300 来往型绽放式指数证券投资基金发起式 聚会基金基金司理（治理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 来往型绽放式指数 证券投资基金聚会基金基金司理（治理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 来往 型绽放式指数证券投资基金基金司理（治理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证半导体产业交 易型绽放式指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理（治理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商 中证半导体产业来往型绽放式指数证券投资基金基金司理（治理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招 商中证云规划与大数据主题来往型绽放式指数证券投资基金基金司理（治理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证全指医疗器械来往型绽放式指数证券投资基金基金司理（治理期间：2025 年 3 月 7 日于今）、招商中证全指医疗器械来往型绽放式指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理（管 理期间：2025 年 3 月 7 日于今）、招商上证科创板笼统来往型绽放式指数证券投资基金基金司理（管 理期间：2025 年 2 月 26 日于今）、招商中证全指软件来往型绽放式指数证券投资基金发起式聚会基 金基金司理（治理期间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘来往型绽放式指数证券投资基 金基金司理（治理期间：2024 年 10 月 29 日于今）                              、招商沪深 300ESG 基准来往型绽放式指数证券投 资基金基金司理（治理期间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件来往型绽放式指数证券 投资基金基金司理（治理期间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商中证生物科技主题来往型绽放式指 数证券投资基金基金司理（治理期间：2024 年 10 月 26 日于今）、招商沪深 300 来往型绽放式指数 证券投资基金基金司理（治理期间：2024 年 10 月 26 日于今）                                   。拟任本基金基金司理。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、王景、朱红裕、于立勇。   钟文岳先生，简历同上。   王景女士，简历同上。   朱红裕先生，简历同上。   于立勇先生，简历同上。   三、基金治理东说念主的职责   根据《基金法》，基金治理东说念主必须履行以下职责： 赎回和登记事宜；   四、基金治理东说念主承诺                              《基金法》《运作办法》                                        《销售办 法》《信息败露办法》          《流动性风险治理轨则》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全里面欺压 轨制，选用灵验步伐，驻防犯科行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的来往 举止；   （7）冒昧背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则拦阻的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、掌握证券来往价钱过头他不刚直的证券来往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拦阻的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、试验欺压东说念主或者与其有 紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当符 合基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱奉行。关联来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与败露。紧要关联来往应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董 事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述拦阻行动轨则，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当程序后， 则本基金投资不再受关联限定，不需经基金份额合手有东说念主大会审议，但须提前公告。法律法例或监管 部门对上述拦阻行动轨则进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。 及行业程序，诚实信用、费力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）有意毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）隔绝、干豫、龙套或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧背负、摧残权利；   （7）知道在职职期间细察的联系证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资商量等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何姿色为其它组织或个东说念主进行证券来往；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会拦阻的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不知道在职职期间细察的联系证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投资商量等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何姿色为其它组织或个东说念主进行证券来往。   五、里面欺压轨制   健全性原则、灵验性原则、寥寂性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面欺压组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决策层到管 理层和操作层的全面监督和欺压。具体而言，包括如下组成部分：   监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营治理举止、董事和公司治理层的行动垄断监 督权。   董事会风险欺压委员会：风险欺压委员会当作董事会下设的专门委员会之一，负责决定公司各 项伏击的里面欺压轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险治理计谋和政策并检 查其奉行情况，审查公司关联来往和查验公司的里面审计和业务检讨情况等。   守护长：守护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险欺压情况，并负 责组织指导公司监察稽核做事。守护长发现基金和公司存在紧要风险或隐患，或发生守护长照章认 为需要陈说的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向公司董事会和中国证监会报 告。      风险治理委员会：风险治理委员会是总司理办公会下设的负责风险治理的专科委员会，主要负 责对公司经营治理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对公司经营治理举止中 发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。      监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面欺压轨制和风险治理政策的奉行情况进行合规性 监督查验，向公司风险治理委员会和总司理陈说。      各业务部门：风险欺压是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限范围内， 对其负责的业务进行查验监督和风险欺压。职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德程序和行 为准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面欺压大纲、公司基本轨制、部门治理办法和业务治理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面欺压大纲》和《法例遵循政策（风险治理轨制）》                                         ，它们是各项 基本治理轨制的纲目和统治，是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开。      公司基本轨制包括投资治理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、公司财 务轨制、尊府档案治理轨制、功绩评估考核轨制、东说念主力资源治理轨制和危急处理轨制等。部门治理 办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行了程序。业务治理办 法对公司各项业务的操作进行了程序。      （2）风险欺压轨制      里面风险欺压轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面欺压大纲、法例遵循政策、岗亭分 离轨制、业务隔断轨制、尺度化功课过程轨制、聚会来往轨制、权限治理轨制、信息败露轨制、监 察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司开发相对寥寂的里面欺压组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国度的有 关法律法例、公司里面欺压轨制在所赋予的权限内按照所轨则的程序和适当的方法对监察检讨对象 进行平允客不雅的查验和评价，包括打听评价公司内控轨制的健全性、合感性和灵验性、查验公司执 行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险欺压的监控做事、奉行公司里面依期不依期 的里面审计、打听公司里面的犯科案件等。      里面欺压的基本要素包括欺压环境、风险评估、欺压举止、信息相似、里面监控。      （1）欺压环境      公司接力于于确立内控优先和风险欺压的理念，培养全体职工的风险驻防意志，营造一个浓厚的 风险欺压的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关联的法律法例、治理层的经营想想、公司的规 章轨制并自发遵循，使风险意志勾通到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要领。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务过程、经营运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类，找出风 险漫衍点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选用定性定量的技能分析考量风 险的高下和危害进度。落实责任东说念主，并不停完善关联的风险驻防步伐。   （3）欺压举止   公司欺压举止主要包括组织结构欺压、操作欺压和司帐欺压等。   A．组织结构欺压   各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投资治理、 基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此寥寂、彼此牵制何况有独 立的陈说系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：   a.以各岗亭标的责任制为基础的第沿途监控防地：各部门里面做事岗亭合理单干、职责明确， 并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗亭之间形成一 种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各关联部门、关联岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关联部门、关联岗亭 之间建立尺度化的业务操作过程、伏击业务处理凭据传递和信息相似轨制，后续部门及岗亭对前一 部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以守护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念 监控防地。   B．操作欺压   公司设定了一系列的操作欺压的轨制技能，如尺度化业务过程、业务、岗亭和空间隔断轨制、 授权分责轨制、聚会来往轨制、守秘轨制、信息败露轨制、档案尊府保全轨制、客户投诉处理轨制 等，欺压日常运作和经营中的风险。   C.司帐欺压   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账治理，寥寂核算；公司司帐核算与基金司帐 核算在业务程序、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格别离。公司对所治理的不同基金以及本基金下分 别开发账户，分账治理，以确保每只基金和基金资产的圆善和寥寂。   （4）信息相似   即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的陈说和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务呈报体系，通过建立灵验的信隔绝流渠说念，保证公 司职工及各级治理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，保证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   公司制定治理和业务陈说轨制，包括依期陈说轨制和不依期陈说轨制。依期陈说轨制按照逐日、 每月、每年度等不同的期间频次进行陈说。   a.奉行体系陈说道路：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈说；部门负责东说念主向摊派指导、总司理陈说；   b.监督体系陈说道路：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈说，监察稽核部门向总司理、 守护长分别陈说；   c.守护长依期出具监察陈说，报送董事会过头下设的风险欺压委员会和中国证监会；如发现重 大违章行动，应立即向董事会和中国证监会陈说。   （5）里面监控   守护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监做事，促使公司职工积极参与和遵循里面欺压轨制， 保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险欺压委员会、守护长、风险治理委员会、监察稽核 部门对里面欺压轨制合手续地进行历练，历练其是否得当轨则要求并加以充实和改善，实时反应政策 法例、商场环境、工夫等因素的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                        第四部分     基金托管东说念主    一、基金托管东说念主简况    称号：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）    住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    法定代表东说念主：朱健    成立期间：1999 年 8 月 18 日    批准开发机关：中国证监会    批准开发文号：证监机构字[1999]77 号    组织姿色：其他股份有限公司（上市）    注册老本：东说念主民币 17,629,708,696 元整    存续期间：合手续经营    基金托管经验批文及文号：证监许可[2014]511 号    算计东说念主：丛艳    通讯地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼    算计电话：021-38677336    本集团是中国证券行业历久、合手续、全面最初的笼统金融服务商。本集团跨越了中国老本市 场发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意跳动，弥远屹立在老本商场的最前哨，老本限制、 盈利水平、业求实力和风险治理才调一直位居行业最初水平。截止 2024 年 12 月 31 日，公司平直拥 有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在境内设有 37 家证券分公司和 346 家证券营业部。    国泰海通证券设资产托管部，下设商场治理组、产物治理组、投资绩效分析组、托管中心、 非公募运营服务中心、公募运营服务中心、国际运营组、客户服务组、数据运行组、系统运行组、 合规风控组、策动治理组、东说念主力资源组 13 个职能组及大湾区业务部，在北京、上海、深圳设有办公 场面，共有职工 200 余东说念主。部门团队东说念主员平均从业年限 5 年以上，估值、风控等中枢岗亭东说念主员具备    国泰海通证券已取得证券投资基金托管经验，可为各样公开召募基金、非公开召募基金提供 托管服务。国泰海通证券信守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通过组建训导丰富的专科团队、 搭建安全高效的业务系统，为基金份额合手有东说念主提供值得信托的托管服务。国泰海通证券赢得证券投 资基金托管经验以来，庸俗开展了公募基金、基金专户、券商资管商量、私募基金等基金托管业务， 与易方达、华泰柏瑞、嘉实、中原、建信、天弘、富国、华安等多家基金公司过头子公司建立了托 管合作关系。截止 2024 年 12 月 31 日，托管与基金服务业务限制逾 30,000 亿元，其中，托管公募 基金限制逾 2,000 亿元，不竭排行证券行业第 1 位,托管公募基金逾 70 只，产物类型触及货币商场 基金、债券型证券投资基金、指数型证券投资基金、搀杂型证券投资基金等，专科的服务和可靠的 运营赢得了治理东说念主的一致认同。    二、基金托管东说念主的里面欺压轨制    严格投降国度法律法例关联轨则，保障业务正当合规、资产托管部规章轨制健全与灵验奉行。 通过对托管业务风险进行识别、评估与治理，确保托管业务谨慎运行，保护基金份额合手有东说念主及关联 当事东说念主正当权益。    （1）公司董事会是公司风险治理的最高决策机构，对公司全面风险治理负有最终责任。公司 董事会下设风险欺压委员会，负责审议风险治理的总体标的、基本政策，评估紧要决策的风险和重 大风险的治理决策。    （2）公司经营治理层对公司全面风险治理承担主要责任。公司经营层开发合规与风险治理委 员会，对公司经营风险实行统筹治理，对风险治理紧要事项进行审议与决策。    （3）履行风险治理职责的部门包括风险治理部、法律合规部、集团稽核审计中心等专职履行 风险治理职责的部门，以及商量财务部、信息工夫部、营运中心等其他履行风险治理职责的部门。    （4）资产托管部建立合规风控组，负责牵头制定本部门风险治理规章轨制，分析陈说部门整 体风险治理情景，评估查验风险治理奉行情况并提倡立异建议，收拢要道风险，协助业务运营岗亭 进行专项化解，监督风险薄弱要领的整改情况。同期部门建立风险评估及处置小组，由资产托管部 负责东说念主及各小组负责东说念主组成，负责对紧要风险事项进行评估、确定风险事件的处理概念、突发事件 济急治理等事项。    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》、《证券投 资基金托管业务治理办法》等法律法例，基金托管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管 规章轨制，确保基金托管业务运行的程序、安全、高效，包括《国泰海通证券股份有限公司资产托 管业务治理办法》、《国泰海通证券资产托管部里面欺压与风险治理办法》、《国泰海通证券资产托管 部稽核监控治理办法》、《国泰海通证券资产托管部突发事件与危急处理规程》、《国泰海通证券资产 托管部守秘治理办法》、《国泰海通证券资产托管部资产救助规程》、                               《国泰海通证券资产托管部档案 治理办法》等，并根据监管要乞降基金托管业务的发展不停加以完善。    基金托管东说念主通过基金托管业务各要领风险的事前指示、事中欺压和过后稽核的动态治理过程 来实施里面风险欺压；安全救助基金财产，确保基金财产圆善与寥寂；实行办公场面多重门禁治理， 并配备灌音和摄像监控系统；配备寥寂的托管业务工夫系统并进行防火墙建立；岗亭建立权责分明， 通过岗亭建立和适当授权等步伐灵验实施彼此制衡；要道业务要领建立承办复核机制，建立严格有 效的操作制约体系；久了进行职业说念德培植，确立风险治理是首要中枢竞争力的理念，培养部门全 体职工的风险驻防和守秘意志；配备专门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行查验、评价，以保 障基金托管业务里面欺压的灵验性。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主根据法律法例的轨则及基金合同、托管左券的约定，对投资范围、投资比例、投 资限定等进行严格监督，实时指示治理东说念主违章风险，并按要求向证监会陈说。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务要领中，对基金治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对基金资产的 核算、基金资产净值的规划、对各基金用度的索要与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金 的划付、基金收益分配等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有违背法律法例轨则及基金合同、托管左券约定的，应当实时文牍 基金治理东说念主赐与纠正，基金治理东说念主收到文牍后实时查对质据并进行休养。基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应根据要求实时陈说中国证监会。                     第五部分       关联服务机构 一、基金份额发售机构 （一）网下现款发售直销机构 直销机构：招商基金治理有限公司 招商基金直销来往服务算计方式 地址：广东省深圳市福田区深南通衢7028号时间科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 算计东说念主：冯敏 （二）网下现款、网上现款发售代理机构具体名单详见基金份额发售公告。 基金治理东说念主不错根据关联法律法例要求，选拔其他得当要求的发售代理机构销售本基金。 基金治理东说念主不错根据情况变化增多或减少基金份额发售机构。 二、基金份额登记机构 称号：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表东说念主：于文强 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 算计东说念主：赵亦清 三、讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 算计东说念主：刘佳 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 奉行事务合伙东说念主：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 承办注册司帐师：曾浩、江丽雅 算计东说念主：曾浩、江丽雅                  第六部分    基金份额的发售      一、基金召募的依据      本基金由基金治理东说念主依照《基金法》《运作办法》                           《销售办法》《信息败露办法》《基金合同》及 其他联系轨则召募，并经中国证券监督治理委员会证监许可〔2025〕1959号文注册。      二、基金类型、运作方式及存续期间      基金类型：股票型证券投资基金      运作方式：来往型绽放式      存续期间：不依期      三、发售方式      投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购两种方式认购本基金。      网上现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券来往所网上系统以现 金进行的认购。      网下现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主过头指定的发售代理机构以现款进行的认购。      投资东说念主应当在基金治理东说念主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场面，或者按基金管 理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金治理东说念主、发售代理机构接受的认购方式、 办理基金发售业务的具体情况和算计方式，请参见基金份额发售公告。      发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金治理东说念主可依据试验情况增减、变更发售代 理机构。      销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销售机构如实吸收到认购央求。 认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询 并妥善垄断正当权利。      基金治理东说念主不错根据具体情况休养本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或关联公告中列 明。      四、发售对象      得当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。      五、发售期间      自基金份额发售之日起最长不得突出3个月，具体发售期间见基金份额发售公告。      六、召募上限      本基金可建立召募限制上限，具体限制上限及限制欺压的决策详见基金份额发售公告或其他公 告。      法律法例和监管机构另有轨则的除外。      七、发售价钱      本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元，认购价钱为1.00元。      八、投资东说念主的认购账户开立及使用      投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券账户，即在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开 立的深圳证券来往所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券来往所证券投资基金账户（以 下简称“深圳证券投资基金账户”）                。      已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主不消再办理开户手续。      尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主，                             需在认购前合抄本东说念主身份证到中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手 续。联系开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详备究诘有 关轨则。      （1）如投资者需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账 户；深圳证券投资基金账户只可进行基金份额的网上现款认购、网下现款认购及二级商场来往。      （2）已购买过由招商基金治理有限公司担任登记机构的基金的投资东说念主，其领有的招商基金治理 有限公司绽放式基金账户不可用于认购本基金。      九、认购用度      认购用度由投资东说念主承担，认购费率如下表所示：                  认购份额（S）                认购费率                   S＜50 万份                 0.8%                   S≥100 万份             每笔 1,000 元      基金治理东说念垄断理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上现款 认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不突出认购份额0.8%的尺度收取一定的佣金。投 资者央求重迭现款认购的，须按每笔认购央求所对应的费率脉络分别计费。本基金认购用度由认购 东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金召募期间发生的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。      基金治理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展网下现款认购的费率优惠举止，详见 基金治理东说念主发布的关联公告。      十、网上现款认购 投资东说念主在认购期间内不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法例或监管部门另有轨则的除 外。投资东说念主认购申报提交后不可拆除，认购申报还是证据，认购资金即被冻结。 认购金额、利息折算的份额的规划公式为：      认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率      （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）      认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）      （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）      利息折算的份额=利息/认购价钱      总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额      认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。      网上现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主扫数， 利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的规划给与截尾法保留至整数位，少量部 分舍去，舍去部分归入基金资产。      例：某投资东说念主通过某发售代理机构给与现款方式认购100,000份本基金，假定该发售代理机构确 认的佣金比率为0.8%，认购资金在召募期间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募 期间利息折算的份额规划如下：      认购佣金＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元      认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.8%）＝100,800.00元      利息折算份额=2.00/1.00=2份      总认购份额＝100,000＋2＝100,002份      即：某投资东说念主通过某发售代理机构给与现款方式认购100,000份本基金，假定该发售代理机构确 认的佣金比率为0.8%，认购资金在召募期间产生的利息为2.00元，该投资东说念主需准备100,800.00元资 金，加上认购资金在召募期间产生的利息折算的份额后，一共不错得到100,002份本基金基金份额。 续。      十一、网下现款认购 每笔认购份额需为1,000份或其整数倍；投资东说念主通过基金治理东说念垄断理网下现款认购的，每笔认购份额 须在5万份以上（含5万份），突出部分须为1万份的整数倍。投资东说念主在认购期间内不错屡次认购，累 计认购份额不设上限，但法律法例或监管部门另有轨则的除外。网下现款认购央求提交后如需拆除 以基金治理东说念主或其指定的发售代理机构的轨则为准。 认购金额、利息折算的份额的规划公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金治理东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   网下现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主扫数， 利息和具体的份额以基金治理东说念主的记录为准。利息折算份额的规划给与截尾法保留至整数位，少量 部分舍去，舍去部分归入基金资产。   例：某投资东说念主通过基金治理东说念主给与现款方式认购50,000份本基金，假定认购资金在召募期间产 生的利息为1.00元，则需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额规划如下：   认购用度＝1.00×50,000×0.8%＝400.00元   认购金额＝1.00×50,000×（1＋0.8%）＝50,400.00元   利息折算份额＝1.00/1.00＝1份   总认购份额＝50,000＋1＝50,001份   即：某投资东说念主通过基金治理东说念主给与现款方式认购50,000份本基金，假定认购资金在召募期间产 生的利息为1.00元，该投资东说念主需准备50,400.00元资金，加上认购资金在召募期间产生的利息折算的 份额后，一共不错得到50,001份本基金基金份额。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的规划与通过发售代理机构进行网上现款认购 的认购金额的规划方式相似。 认购资金，办理认购手续。   十二、召募期认购资金的处理方式   网上现款认购、网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金份额归投 资东说念主扫数，其中利息转份额的具体数额以基金治理东说念主及登记机构的记录为准。   十三、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金财产中列支。   十四、增设新的份额类别或刊行聚会基金等关联业务   在不违背法律法例轨则、基金合同约定及对基金份额合手有东说念主利益无试验性不利影响的前提下， 基金治理东说念主可根据基金发展需要，经履行适当程序，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务 法令或对基金份额分类办法及法令进行休养，或召募并治理以本基金为标的ETF的一只或多只聚会基 金，或通畅场外申购、赎回等关联业务并制定、公布相应的法令等。               第七部分      基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额不少 于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在10日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念垄断理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确 认之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金治理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对 基金合同见效事宜赐与公告。   基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未昂扬基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列责任： 金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限制   基金合同见效后，一语气20个做事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒200东说念主或者基金资产净值低于 治理东说念主应当在10个做事日内向中国证监会陈说并提倡治理决策，如合手续运作、转念运作方式、与其 他基金合并或者隔断基金合同等，并在6个月内召集基金份额合手有东说念主大会。   若畴昔港股通机制关联政策出现休养导致本基金的投资标的、投资策略等无法不竭实施的，基 金治理东说念主不错在履行必要程序后隔断基金合同，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同见效后，基金治理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的期间   基金治理东说念主可根据试验需要事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的联系规 定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额数额将发生休养， 但休养后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基 金份额合手有东说念主的权益无试验性影响的，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金治理东说念主可延长办理基金份 额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分      基金份额的上市来往      一、基金份额的上市      基金合同见效后，具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券来往所证券投资基金上市规 则》，向深圳证券来往所央求基金份额上市：      基金份额获准在深圳证券来往所上市的，基金治理东说念主应按轨则在轨则媒介上刊登基金上市来往 公告书。      二、基金份额的上市来往      本基金基金份额在深圳证券来往所的上市来往需遵命《深圳证券来往所来往法令》《深圳证券 来往所证券投资基金上市法令》              《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施确定》等联系规 定。      三、上市来往的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市      上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市按照深圳证券来往所的关联轨则奉行。      当本基金发生深圳证券来往所关联轨则所轨则的因不再具备上市条件而应当隔断上市的情形 时，本基金可由来往型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需召开基 金份额合手有东说念主大会审议。基金隔断上市后，场内份额处理法令由基金治理东说念主提前制定并公告。      若届时本基金治理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，基金治理东说念主将本着惊羡基金份额 合手有东说念主正当权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金合并或者登科其他合适的指数当作标的指 数。具体情况见基金治理东说念主届时公告。      四、基金份额参考净值（IOPV）的规划与公告      基金治理东说念主或者基金治理东说念主托付其他机构在关联证券来往所开市后根据申购赎回清单和组合 证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据规划基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券来往所在 来往期间内发布，供投资东说念主来往、申购、赎回基金份额时参考。      基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替 代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元所对 应的基金份额（最新成交价按照东说念主民币对港币的汇率休养为东说念主民币价钱）。   五、在不违背法律法例及对基金份额合手有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，基金治理东说念主在履 行适当的程序后，可央求在其他证券来往所（含境外证券来往所）同期挂牌来往，而无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   六、关联法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券来往所对基金上市来往的法令等关联规 定内容进行休养的，触及基金合同相应内容的，基金合同相应赐与修改，按照新轨则奉行，且无需 召开基金份额合手有东说念主大会审议。   七、若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市来往的新功能，基金 治理东说念主不错在履行适当的程序后增多相应功能，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                第十部分   基金份额的申购与赎回   基金合同见效后，本基金的申购、赎回给与全现款替代、基金治理东说念主代买代卖的模式，申购对 价、赎回对价包括现款替代、现款差额过头他对价。畴昔在条件允许的情况下，在履行适当程序后， 基金治理东说念主不错在场内通畅现款申购、 赎回除外的方式办理申购、赎回业务，或通畅场外申购、赎 回关联业务，相应的业务法令、申购赎回原则等关联事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份 额合手有东说念主大会审议。   一、申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理机构提 供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金治理东说念主在开动申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据试验情况变更或 增减申购赎回代理机构。   在法律法例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金治理东说念主直销机构不错通畅申购赎回业务， 具体业务的办理期间及办理方式基金治理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的绽放日及期间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来往所、深圳证券来往 所的平时往未来的来往期间（若该做事日为非港股通往未来，则本基金不绽放申购和赎回，具体以 届时公告为准），但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往期间变更、港股通交 易法令变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放期间进行 相应的休养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金治理东说念主可根据试验情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体业务办理期间在申 购开动公告中轨则。   基金治理东说念主自基金合同见效之日起不突出 3 个月开动办理赎回，具体业务办理期间在赎回开动 公告中轨则。   本基金可在基金上市来往之前开动办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办理申购、 赎回。   在确定申购开动与赎回开动期间后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息败露办法》 的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开动期间。   本基金在基金合同见效后、基金份额绽放日常申购之前，可向本基金聚会基金通畅特殊申购， 申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准规划，按金额申购，不收取与申购关联的用度和成本。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回。   三、申购与赎回的原则 如来往所推出新的申购赎回模式时，基金的申购对价、赎回对价也可包括组合证券； 受毁伤并得到平允对待； 价组成。   基金治理东说念主可根据基金运作的试验情况，在不违背法律法例及对基金份额合手有东说念主利益无试验性 不利影响的前提下休养上述原则，或依据《业务法令》休养上述法令，但应在新的原则实施前依照 联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构轨则的程序，在绽放日的具体业务办理期间内提倡申购或赎 回的央求。   投资东说念主提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购央求无效。投 资东说念主提交赎回央求时，必须合手有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回央求无效。   投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理法令等在投降基金 合同和招募说明书轨则的前提下，以各申购赎回代理机构的具体轨则为准。   平时情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理当日进行证据。如投资东说念主未能提供得当要求的申购 对价，则申购央求失败。如投资东说念主合手有的得当要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回央求突出基 金治理东说念主设定的名额，则赎回央求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定胜仗。申购、赎回的 证据以登记机构的证据结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理机构或以申购、 赎回的申购赎回代理机构轨则的其他方式查询联系央求的证据情况。   根据本基金现行适用的算帐交收和申赎处理法令，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成 后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白天完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖 出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日巨额买入的基金份额，T 日不错巨额卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。   本基金申购和赎回过程中触及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业务法令》和参与各 方关联左券的联系轨则。   投资者 T 日现款申购胜仗后，平时情况下，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额及现款 替代的交收，在 T+1 日办理现款差额的算帐，并将结果发送给基金治理东说念主、申购赎回代理机构和基 金托管东说念主。平时情况下，基金治理东说念主与申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回胜仗后，平时情况下，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交 收，在 T+1 日办理现款差额的算帐，并将结果发送给基金治理东说念主、申购赎回代理机构和基金托管东说念主。 基金治理东说念主与申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回央求 之日起 7 个做事日内划往基金份额合手有东说念主账户。但淌若出现港股通暂停来往或交收、基金投资商场 来往算帐法令发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性不及等原 因导致无法足额卖出等情况，则赎回款项的算帐交收可延长办理。   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回代理 机构的关联法令处理。   淌若在算帐交收时发生算帐交收参与方不可平时践约的情形，则依据《业务法令》和参与各方 关联左券的联系轨则进行处理。 登记的办理期间、方式、处理法令等进行休养。   五、申购和赎回的数目限定 最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回关联公告以及申购赎回清单。基金治理东说念主可根据基 金运作情况、商场情况和投资者需求，在法律法例允许的情况下，休养最小申购赎回单元。 取轨则单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金限制上限或基金单日净申购比例上限，以及拒 绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投 资运作与风险欺压的需要，可选用上述步伐对基金限制赐与欺压。具体见基金治理东说念主关联公告。 整申购和赎回的数目限定，或者新增基金限制欺压步伐。基金治理东说念主应在休养实施前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过头用途 或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额合手有东说念主利益，基金治理东说念主与基金托管东说念主 协商一致，可阶段性休养基金份额净值规划精度并进行相应公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会审 议。T 日的基金份额净值在本日收市后规划，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适 当程序，不错适当延长规划或公告。如关联法律法例以及中国证监会另有轨则，则依轨则奉行。 是指投资东说念主申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额过头他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基 金份额时，基金治理东说念主应托付给投资东说念主的现款替代、现款差额过头他对价。 准向投资东说念主收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的关联用度。   若商场情况发生变化，或关联业务法令发生变化，基金治理东说念主不错在不违背关联法律法例且对 基金份额合手有东说念主利益无试验性不利影响的情况下对申购赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清 单规划和公告期间进行休养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与神情   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值过头他关联内容。如深 圳证券来往所修改或更新申购赎回清单的内容、参数规划方法并适用于本基金的，则按照新的法令 奉行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排，在申购赎回清单中 增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”                          ，但含义与组合成份证券的必须现款替代 不同，   “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替 代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单 位所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组合证券 中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标记为“允许”                                ）、必须现款替代（标记为“必须”）。   不错现款替代指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代， 替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款当作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金治理东说念主以为需要在投资者申购或赎回时间投资者买 入或卖出的证券。   ②申购替代金额：   申购替代金额=替代证券数目×该证券 T 日瞻望开盘价×T-1 日估值汇率×（1＋申购现款替代 保证金率）   淌若 T-1 日至 T 日历间存在其他证券来往所往未来为非申赎绽放日或存在指数成份股休养见效 日，则基金治理东说念主可对公式中“T 日瞻望开盘价”、“T-1 日估值汇率”进行休养。   收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需为投资东说念主买入组合证 券，而试验买入价钱加上关联来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管 理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取申购替代金额。淌若预先收取 的金额高于基金买入该部分证券的试验成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的 金额低于基金买入该部分证券的试验成本，则基金治理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理程序   对于证据胜仗的 T 日申购央求，T 日内基金治理东说念主根据申购限制进行组合证券的代理买入。T 日日终，基金治理东说念主根据所购入的被替代组合证券的试验单元购入成本、试验购入的关联用度、未 购入的被替代组合证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率给与本日的估值汇率；被替代组合 证券 T 日无来往的，取最近往未来的收盘价；往未来无收盘价的，取临了收盘价）规划并确定被替 代组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目和申购现款替代保证金确定基金应 退还投资东说念主的款项或投资东说念主应补交的款项。T 日后的 3 个港股通交收日内，基金治理东说念主将应退款或 补款与关联申购赎回代理机构办理交收，当交收期间出现港股通往未来为非港股通交收日时，款项 交收日历顺延。若发生特殊情况，基金治理东说念主不错对交收日历进行相应休养。   如遇港股通临时停市、港股通来往逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代理买入及 结算价钱可治安顺延至下一港股通往未来直至来往平时。如遇证券历久停牌、流动性不及等可能导 致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算成本进行休养。淌若基 金治理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了 更好的惊羡合手有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按照试验来往成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等伏击权益变动，则进行相应休养。   ④赎回替代金额的处理程序   对于证据胜仗的 T 日赎回央求，T 日内基金治理东说念主根据所卖出的被替代组合证券的试验单元卖 出成本、试验卖出的关联用度、未卖出的被替代组合证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率 给与本日的估值汇率；被替代组合证券 T 日无来往的，取最近往未来的收盘价；往未来无收盘价的， 取临了收盘价） 规划并确定被替代组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目确 定赎回替代金额。T 日后的第 3 个港股通交收日后的 2 个做事日内，基金治理东说念主将应支付的赎回现 金替代款与关联申购赎回代理机构办理交收，当交收期间出现港股通往未来为非港股通交收日时， 款项交收日历顺延。若发生特殊情况，基金治理东说念主不错对交收日历进行相应休养。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可治安顺延至下一港股通交 易日直至来往平时。如遇证券历久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊 情况，可参照证券的估值价钱，对结算成本进行休养。淌若基金治理东说念主以为该证券复牌后的价钱可 能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的惊羡合手有东说念主利益，该证券对应 的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按照试验来往成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股 （转增）、配股等伏击权益变动，则进行相应休养。   畴昔如港股通的来往、结算法令发生编削，或《业务法令》发生编削，或基金治理东说念主与基金托 管东说念主及申购赎回代理机构之间的结算关联安排发生编削，基金治理东说念主不错对上述不错现款替代处理 法令进行休养，并按轨则公告。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除的成份证券；或处于 停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或关联来往轨制限定来往的证券；或基金管 理东说念主出于保护合手有东说念主利益等原因以为有必要建立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目 的现款。必须现款替代金额的规划方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日瞻望开盘价（使 用 T-1 日估值汇率休养）或基金治理东说念主以为合理的其他方法。淌若 T-1 日至 T 日历间存在其他证券 来往所往未来为非申赎绽放日或存在指数成份股休养见效日，则基金治理东说念主可对公式中“T 日瞻望 开盘价”、“T-1 日估值汇率”进行休养。   预估现款部分是指由基金治理东说念主规划并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的预估值， 预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款部分的规划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－                                 （申购赎回清单中不错现款替代 的证券数目、T 日瞻望开盘价及 T-1 日估值汇率乘积之和＋申购赎回清单中必须现款替代成份证券 的替代金额）   淌若 T-1 日至 T 日历间存在其他证券来往所往未来为非申赎绽放日或存在指数成份股休养见效 日，则基金治理东说念主可对公式中“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”、                                    “T 日瞻望开盘价”、                                              “T-1 日估值汇率”进行休养。   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数成份券的 休养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分成除息日，则规划公式中的“T-1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中不错现款替代身分 证券的数目、T 日收盘价及 T 日估值汇率乘积之和＋申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代 金额）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根 据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得 相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的 现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的神情例如如下：   基本信息    基金称号    基金治理公司称号    基金代码    标的指数代码    基金类型   T-1日信息内容   现款差额   最小申购赎回单元资产净值   基金份额净值   T日信息内容   预估现款部分   不错现款替代比例上限   是否需要公布IOPV   最小申购赎回单元   最小申购赎回单元现款红利   深交所商场申购赎回组合证券只数   全部申购赎回组合证券只数   是否绽放申购   是否绽放赎回   本日净申购的基金份额上限   本日净赎回的基金份额上限   单个证券账户本日净申购的基金份额上限   单个证券账户本日净赎回的基金份额上限   本日累计可申购的基金份额上限   本日累计可赎回的基金份额上限   单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限   单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限   组合信息内容                  现款替   申购现款替   赎回现款替   申购替   赎回替 证券代码 证券简称 证券数目                                   挂牌商场                  代标记   代保证金率   代保证金率   代金额   代金额   说明：申购赎回清单的神情可根据深圳证券来往所的系统升级相应休养，具身体式以深圳证券 来往所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、隔绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可隔绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 市、港股通暂停来往），基金治理东说念主无法规划当日基金资产净值或无法进行证券来往； 负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形； 额参考净值规划舛错； 称相当情况指基金治理东说念主无法意象并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通讯故 障、电力故障、数据舛错等； 时； 仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金治理东说念主应当暂停接受基金 申购央求； 易服务公司等机构认定的来往相当情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影 响通过港股通进行平时来往的情形。   发生上述除第 5 项和第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金治理东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购央求被拒 绝，被隔绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情形摒除时，基金治理东说念主应实时复原申购业 务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价： 停市、港股通暂停来往），基金治理东说念主无法规划当日基金资产净值或无法进行证券来往； 导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金治理东说念主应当减速支付赎回对 价或暂停接受基金赎回央求； 易服务公司等机构认定的来往相当情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影 响通过港股通进行平时来往的情形。   发生上述第 4 项除外的暂停赎回情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时， 基金治理东说念主应报中国证监会备案。已接受的赎回央求，基金治理东说念主应足额支付，基金份额合手有东说念主在 央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、基金算帐交收与登记模式的切换   基金合同见效后，若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限责任公司针对来往型绽放式指数 证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，本基金治理东说念主有权休养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，无需召开基金份 额合手有东说念主大会审议。   十一、基金的质押   基金份额合手有东说念主以基金份额出质的，登记机构可依据关联法律法例过头业务法令，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、会聚申购和其他服务 金治理东说念主可绽放投资东说念主给与单一证券或多只证券组成最小申购赎回单元或其整数倍进行申购。基金 治理东说念主在履行适当程序后，可参与会聚申购并制定关联业务法令。 面托付代理左券。 金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并公布相应的业务法令或对基金份额分 类办法及法令进行休养。 不错选用其他申购赎回方式，并提前公告。 外申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 聚会基金通畅特殊申购，不收取申购用度。    基金治理东说念主不错在不违背法律法例轨则且对基金份额合手有东说念主利益无试验性不利影响的情况下， 限定不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公告。 响，基金治理东说念主经履行关联程序后可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会认同的证券来往所除外的 来往场面或者来往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟 受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务法令办理基 金份额转让业务。   十三、聚会基金的投资   本基金的聚会基金可投资于本基金，与本基金追踪团结标的指数。   十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理接纳、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非来往过 户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非来往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体 必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   接纳是指基金份额合手有东说念主死字，其合手有的基金份额由其正当的接纳东说念主接纳；捐赠指基金份额合手 有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是指司法机构依 据见效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理 非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关联尊府，对于得当条件的非来往过户央求按基金登 记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十五、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、符 正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法 律法例或监管部门另有轨则的除外。   如关联法律法例允许基金治理东说念垄断理基金份额的其他基金业务，基金治理东说念主将制定和实施相应 的业务法令。   十六、基金推出新业务或服务   基金治理东说念主不错在不违背法律法例轨则且不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，通畅其他服务 功能，并提前公告。                第十一部分        基金的投资   一、投资标的   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证，下同）。   为更好地已毕基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板过头他中国 证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上市来往的 国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政 府支合手机构债券、政府支合手债券、方位政府债券、可转念债券（含可分离来往可转债）、可交换债券 过头他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器具、同行存单、债券回购、资产支合手证券、银行 入款、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关联轨则）。   本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往未来日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不低于来往保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法 律法例或监管机构的轨则奉行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种或变更投资品种的投资比例限 制，基金治理东说念主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围或休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金选用完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成过头权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份券过头权重的变动进行相应休养。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标 的指数成份券时，基金治理东说念主可选用包括成份券替代策略在内的其他指数投资工夫适当休养基金投 资组合，以达到细腻追踪标的指数的主见。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限定；（2）标 的指数成份券流动性严重不及；（3）标的指数的成份券历久停牌；（4）标的指数成份券进行配股或 增发；（5）标的指数成份券派发现款股息；（6）标的指数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限 制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值欺压在 0.35%以内，年化追踪症结欺压在 4%以内。如因 标的指数编制法令休养或其他因素导致追踪症结突出上述范围，基金治理东说念主应选用合理步伐幸免跟 踪症结进一步扩大。      对于出现商场流动性不及、或因法律法例原因使个别成份券被限定投资等情况，导致本基金无 法赢得满盈数目的成份券时，基金治理东说念主将通过投资成份券、备选成份券、非成份券、成份券养殖 品等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本基金的试验投资组合，追求尽可能逼近标的指数的 阐述。      本基金治理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时局的久了分析、国内财政政策与货币商场政策等因素 对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基本走势，制定久期欺压下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和治理过程中，本基金治理东说念主将具体给与期限结构配置、商场转念、 信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款治理等治理技能进行个券选拔。本基金债券投资的 主见是在保证基金资产流动性的基础上，责问追踪症结。      可转念债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有起义下行风险、获取 股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可转念债券和可交换债券要求和标的公司基本面进行久了分 析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和细致流动性的可转念债券 和可交换债券，获取谨慎的投资酬报。      本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支合手证券标的资产的质地和组成、利率风 险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决 策。      （1）股指期货投资策略      本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为主见，主要选拔流动性好、来往活 跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，已毕治理商场风险和改善投资组合风险收益特性的目 的。      （2）国债期货投资策略      本基金参与国债期货投资是为了灵验欺压债券商场的系统性风险，本基金将根据风险治理原则， 以套期保值为主要主见，适度运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投资过程中，基金 治理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分计议国债期货的收益性、流动性及风 险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以休养债券组合的久期，责问投资组合的全体风险。      （3）股票期权投资策略      本基金投资股票期权将根据风险治理的原则，以套期保值为主要主见。股票期权为本基金扶持 性投资器具。股票期权的投资原则为有益于基金资产升值、欺压下落风险、已毕保值和锁定收益。      此外，本基金将温雅其他金融养殖品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资其他金 融养殖品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的轨则，制定与本基金投资标的相安妥的投 资策略和估值方法，在充分评估金融养殖品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。    为更好地已毕投资标的，在加强风险驻防并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投资治理的 需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，责问 因申购变成基金仓位较低带来的追踪症结，达到灵验追踪标的指数的主见。参与转融通证券出借业 务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等 因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若关联融资及转融通证券出借业务法律法 规发生变化，本基金将从其最新轨则，以得当上述法律法例和监管要求的变化。    在欺压风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资 价值的久了研究判断，进行存托凭证的投资。    畴昔，跟着商场的发展和基金治理运作的需要，基金治理东说念主不错在不编削投资标的的前提下， 遵循法律法例的轨则，履行适当程序后相应休养或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。    四、投资限定    基金的投资组合应遵循以下限定：    （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得突出基金资产净值的 10%；    （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；    （4）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得突出该资产支合手证券 限制的 10%；    （5）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支合手证券，不得突出其 各样资产支合手证券所有限制的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有资产支 合手证券期间，淌若其信用等级下降、不再得当投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全 部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基金所申 报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货来往，应当投降下列要求：本基金在职何往未来日终，合手有的买入 股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%；在职何往未来日终，合手有的卖出股指期货合约 价值不得突出基金合手有的股票总市值的 20％；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，所有（轧差规划）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往未来内来往（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一往未来基金资产净值的 20％；      （9）本基金参与国债期货来往，应当投降下列要求：本基金在职何往未来日终，合手有的买入 国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；在职何往未来日终，合手有的卖放洋债期货合约 价值不得突出基金合手有的债券总市值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差规划）应当得当基金合同对于债券投资比例 的联系约定；在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一往未来 基金资产净值的 30%；      （10）本基金参与股票期权来往，应当投降下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取的 权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出 认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或来往所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；      （11）本基金参与国债期货或股指期货来往的，在职何往未来日终，合手有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；      （12）每个往未来日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证 金后，应当保合手不低于来往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；      （13）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；      （14）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 95%；      （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：①参与转融通证券出借业务的 资产不得突出基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入《流动性风 险治理轨则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得突出基金合手 有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余 期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划。      因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合本条上述轨则的，基金治理东说念主不得新增出借业务；      （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不得当该比例限定的， 基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有轨则的，从其轨则；      （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购来往 的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（6）、          （15）、              （16）、                  （17）项外的其他比例限定，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份券休养、标的指数成份券流动性限定等基金治理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往未来内进行休养，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的联系 约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当程序后， 则本基金投资不再受关联限定或按照休养后的轨则奉行。   为惊羡基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、掌握证券来往价钱过头他不刚直的证券来往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拦阻的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、试验欺压东说念主或者与其有 紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当符 合基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱奉行。关联来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与败露。紧要关联来往应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董 事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻行动轨则，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当 程序后，则本基金投资不再受关联限定或按变更后的轨则奉行。   五、标的指数与功绩比较基准   本基金的标的指数：国证港股通科技指数   本基金的功绩比较基准：国证港股通科技指数收益率（经汇率休养后）   畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的 指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个 做事日向中国证监会陈说并提倡治理决策，如更换基金标的指数、转念运作方式，与其他基金合并、 或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会，基金份额合手有东说念主大会未胜仗召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金治理东说念主应按照指数编制 机构提供的最近一个往未来的指数信息遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则救助基金投资运作。      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币商场基金。      本基金为被迫式投资的股票型指数基金，给与完全复制策略追踪标的指数的阐述，其风险收益 特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。      本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以 及来往法令等各异带来的特殊风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交 易，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往未来不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不可平时来往，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。      七、基金治理东说念主代表基金垄断鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 益。                  第十二部分        基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款过头他资产的价值总 和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据关联法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户等投资所需账户。 开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以 过头他基金财产账户相寥寂。      四、基金财产的救助和刑事责任      本基金财产寥寂于基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主救助。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合 同的轨则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。      基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基 金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的 债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基 金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。               第十三部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来往场面的往未来以及国度法律法例轨则需要对外败露基 金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器具、资产支合手证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、监管部门 联系轨则。 则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价 且最近往未来后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近往未来的报价确定公允价值。 有充足凭据标明估值日或最近往未来的报价不可确切反应公允价值的，吩咐报价进行休养，确定公 允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并在估值 工夫中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，淌若该限定是针对资产合手 有者的，那么在估值工夫中不应将该限定当作特征计议。此外，基金治理东说念主不应试虑因其巨额合手有 关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 支合手的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在 无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，吩咐估值进行休养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的股票品种，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无 来往的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件 的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交 易市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市不存在活跃商场的股票品种，给与估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票的估值方 法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票品种，给与估值工夫确定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票 时公司鼓励公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、 回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。    已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当 日的估值全价进行估值，涉税处理当根据关联法律、法例的轨则奉行。    已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日 的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记日至试验收款日历间登科第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期将充分计议 刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 全价来往的债券登科估值日收盘价当作估值全价进行估值；实行净价来往的债券登科估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息当作估值全价进行估值。 满盈可利用数据和其他信息支合手的估值工夫确定其公允价值。 的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往未来结算价估值。 法例及监管机构无关联轨则，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值汇率来源。 权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则休养或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税 金有各异的，基金将在关联税金休养日或试验支付日进行相应的司帐处理。 关轨则进行估值。 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值。      如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关联法律法例 的轨则或者未能充分惊羡基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商治理。      基金治理东说念主负责基金资产净值规划和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基金联系 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照基金治理东说念主对 基金净值信息的规划结果对外赐与公布。      五、估值程序 精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错开发大额赎回情形下的净值精度济急 休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。      基金治理东说念主于每个做事日规划基金资产净值、基金份额净值，并按轨则公告。 暂停估值时除外。基金治理东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。      六、估值舛错的处理      基金治理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净值舛错。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，淌若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主 自身的罪恶变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的责任东说念主应当对由于该估值舛错遭受 损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。      上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据规划差错、系统 故障差错、下达指示差错等。      （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错责任方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担；由于估值舛错责任方未实时更正已产 生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值舛错责 任方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿责任。估值舛错责任方吩咐更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的责任方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对估值舛错 的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错责任方仍 吩咐估值舛错负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主 的利益损失（“受损方”           ），则估值舛错责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内 对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；淌若赢得不妥得利确当事东说念主已经将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不妥得利返还的总和 突出其试验损失的差额部分支付给估值舛错责任方。   （4）估值舛错休养给与尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定估值舛错 的责任方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的责任方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现舛错时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选用 合理的步伐驻防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会 备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统建立而产生的净值规划尾差，以基金治理东说念主计 算结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行作念法，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金治理东说念主应当暂停估值； 益，决定延长估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金净值信息由基金治理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复核。基金管 理东说念主应于每个做事日来往收尾后规划当日的基金资产净值及基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值规划结果复核证据后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 估值舛错处理。 款银行等级三方机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、商场法令变更等非基金治理东说念主与基金 托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然已经选用必要、适当、合理 的步伐进行查验，但未能发现舛错或即使发现舛错但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金 资产估值舛错，基金治理东说念主和基金托管东说念主受命抵偿责任。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用 必要的步伐摒除或迟滞由此变成的影响。              第十四部分     基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 价，在得当收益分配关联轨则的前提下，基金治理东说念主可进行收益分配； 分配决策及每次基金收益分配数额等内容，基金治理东说念主不错根据试验情况确定并按照联系轨则公告； 定的，从其轨则。   在对基金份额合手有东说念主利益无试验不利影响的情况下，履行适当程序后，基金治理东说念主可在不违背 法律法例轨则的前提下酌情休养以上基金收益分配原则，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   二、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   三、收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》的联系 轨则在轨则媒介公告。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   四、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据联系法例及相应左券轨则，按用度试验 开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财产投资 的关联税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规 定代扣代缴。               第十六部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策    基金的司帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的司帐年度按如下原则： 淌若基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 轨则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                  第十七部分     基金的信息败露      一、本基金的信息败露应得当《基金法》                       《运作办法》                            《信息败露办法》                                   《流动性风险治理轨则》                                             、 基金合同过头他联系轨则。关联法律法例对于信息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等轨则发 生变化时，本基金从其最新轨则。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手 有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证 监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息真的切性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得 性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予败露的基金信息通过得当中国证 监会轨则条件的用以进行信息败露的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则 的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复 制公开败露的信息尊府。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开败露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息败露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开败露的信息应当给与阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金产物尊府概要 则及具体程序，说明基金产物的特性等触及基金投资东说念主紧要利益的事项的法律文献。 和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金 合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个做事日内，更新基金 招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。    基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产救助及基金运作监督等举止中的权 利、义务关系的法律文献。 基金合同见效后，基金产物尊府概要信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个做事日内，更新 基金产物尊府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信 息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金产物资 料概要。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产物尊府概要、基金合同和托管左券登载在轨则网站上，其中基金产物 尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管 左券登载在轨则网站上。   （三）基金合同见效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载基金合同见效 公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在基金份额上市来往前且开动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市来往后或开动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个开 放日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度临了一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金治理东说念主确定基金份额折算日，并应依照《信息败露办法》的联系轨则将基金份额折算日公 告登载于轨则媒介上。      基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主将基金份额折算结果 公告登载于轨则媒介上。      （六）基金份额上市来往公告书      基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金治理东说念主应当在基金份额上市来往的三个做事日前， 将基金份额上市来往公告书登载在轨则网站上，并将上市来往公告书指示性公告登载在轨则报刊上。      （七）申购赎回清单公告      在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个绽放日，通过轨则网站、申购 赎回代理机构以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。      （八）基金依期陈说，包括年度陈说、中期陈说和季度陈说      基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在轨则 网站上，并将年度陈说指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过符 合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。      基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在规 定网站上，并将中期陈说指示性公告登载在轨则报刊上。      基金治理东说念主应当在季度收尾之日起十五个做事日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载 在轨则网站上，并将季度陈说指示性公告登载在轨则报刊上。      《基金合同》见效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度报 告。      如陈说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资 者的权益，基金治理东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他伏击信息”项下败露该投资者 的类别、陈说期末合手有份额及占比、陈说期内合手有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。      基金治理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合伙产情况过头流动性风险分析等。      （九）临时陈说      本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时陈评话，并登载在轨则报刊和 轨则网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列 事件： 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到紧要行政处罚、刑 事处罚； 其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往事项， 中国证监会另有轨则的情形除外； 其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十）涌现公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，关联信息败露义务东说念主知 悉后应当立即对该音信进行公开涌现，并将联系情况立即陈说基金上市来往的证券来往所。   （十一）算帐陈说   基金合同隔断的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐 陈说。算帐陈说应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务 所出具法律概念书。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在轨则网站上，并将算帐陈说指示性公 告登载在轨则报刊上。   （十二）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）投资港股通标的股票的关联公告   基金治理东说念主应当在基金年度陈说、中期陈说和季度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文 件中败露港股通标的股票的关联情况。   （十四）投资股指期货关联公告   基金治理东说念主应在基金季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献 中败露的股指期货来往情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货来往对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资标的等。   （十五）投资国债期货关联公告   基金治理东说念主应在基金季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献 中败露的国债期货来往情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 国债期货来往对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资标的等。   （十六）投资股票期权的关联公告   基金治理东说念主应当在依期信息败露文献中败露参与股票期权来往的联系情况，包括投资政策、合手 仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风险的影响以及 是否得当既定的投资政策和投资标的。   （十七）基金投资资产支合手证券的信息败露   本基金投资资产支合手证券，基金治理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中败露其合手有的资产支合手 证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈说期内扫数的资产支合手证券明细。基金治理 东说念主应在基金季度陈说中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和 陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息败露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 依期陈说和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过头治理情况等，并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发 生的紧要关联来往事项作念详备说明。   （十九）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及高档治理东说念主员负责 治理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会关联基金信息败露内容与神情准 则等法例以及证券来往所的自律治理法令的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期陈说、更新的招募 说明书、基金产物尊府概要、基金算帐陈说等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金 治理东说念主进行书面或电子证据。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔败露信息的报刊，单只基金只需选拔一家报刊。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证 关联报送信息真的切、准确、圆善、实时。   为强化投资者保护，普及信息败露服务质地，基金治理东说念主应当自中国证监会轨则之日起，按照 中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球媒介披 露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介和基金上市来往的证券来往所网站败露信息，何况在 不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信 息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提下，自主普及 信息败露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律法令的关联轨则。前述自主败露如产生 信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律概念书的专科机构，应当制作 做事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例轨则将信息置备 于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长败露基金关联信息的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金关联信息：               第十八部分       风险揭示   一、商场风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者款式和来往轨制 等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场 价钱波动而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会平直导致证券商场的价钱和收益率变动。利率也影响着企业的融资成本 和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益将通过现款姿色来分配，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响而下降，从而使基 金的试验投资收益下降。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙联系的风险。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升带来的价钱风险 互为消长。   信用风险指债券刊行东说念主或入款银行出现失约、隔绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地 责问导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来往敌手因失约而产生的证券交割风险。   二、基金治理风险   基金治理风险指基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：   在基金治理运作过程中，由于基金治理东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等主不雅因素的限定 而影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于来往权限或业务过程建立不妥导致来往奉行过程不指引，来往指示的奉行产生偏差或舛错， 或者由于有意或紧要错误未能实时准确奉行来往指示，过后也未能实时文牍关联东说念主员或部门，导致 基金利益的平直损失。   由于运营系统、收罗系统、规划机或来往软件等发生工夫故障或瘫痪等情况而无法平时完成基 金的申购、赎回、注册登记、算帐交收等指示而产生的操立场险，或者由于操作过程效果低下或东说念主 为毅然和舛错而产生的操立场险。   因业务东说念主员说念德行动违章产生的风险，如内幕来往，诈骗行动等。   三、流动性风险   （1）本基金最小申购赎回单元建立较高，中小投资者只可在二级商场上按来往价钱卖出基金 份额。   （2）基金将在深圳证券来往所上市来往，但不保证商场来往一定活跃；基金的来往可能因各 种原因被暂停，当基金不再得当关联上市条件时，基金的上市也可能被隔断；此外本基金投资于香 港商场，香港商场的突发脾气况也可能会对本基金的来往产生影响。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会合手续出现大幅折溢价情况。然而， 基金的二级商场来往价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基金份额 净值。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。为更好地已毕基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、 创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内依 法刊行和上市来往的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、政府支合手机构债券、政府支合手债券、方位政府债券、可转念债券（含可分离来往 可转债）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器具、同行存单、债券回购、 资产支合手证券、银行入款、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关联轨则）。本基金可根据关联 法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   本基金的投资标的均在证监会及关联法律法例轨则的正当范围之内，且一般具备细致的商场流 动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。根据《流动性风险治理轨则》 的关联要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险治理步伐，因此本 基金流动性风险也不错得到灵验欺压。   本基金备用流动性风险治理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、暂停基 金估值以及中国证监会认定的其他步伐。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器具的情形、程序见招募说明书“基金份额的申购与 赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关联轨则。若本基金暂停赎回央求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其合手有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付期间将后 延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的关联轨则。 若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法融会本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接 受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金，或赎回对价支付期间将后延， 可能对投资者的资金安排带来不利影响。 变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   四、本基金特殊的风险   本基金将会投资于法律法例轨则范围内的香港联合来往所上市的股票。除了需要承担与境内证 券投资基金近似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港商场风险、市 场轨制以及来往法令不同等境外证券商场投资所濒临的特殊风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港（港股 来往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买卖结算将进行 相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动 引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价汇率可能存在报价各异，本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法令设定，本基金在 逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上 存在比例各异，以起义该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而 责问基金投资效果的风险。   （2）香港商场风险   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价钱的影响 宏大，港股价钱与国外资金流动阐述出高度关联性，本基金在参与港股商场投资时受到全球宏不雅经 济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港商场结构性产物和养殖品种类相对 丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到无意事件影响可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港来往商场轨制或法令不同带来的风险   香港商场来往法令有别于内地 A 股商场法令，在“内地与香港股票商场来往互联互通机制”下 参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 个股不设涨跌幅限定，因此逐日涨跌幅空间相对较大； 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来往的风险；出现内地证券来往所证券来往服务公 司认定的来往相当情况时，内地证券来往所证券来往服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通 服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来往的风险。   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本 基金在 T 日（港股通往未来）卖出股票，T+2 日（港股通往未来，即为卖出当日之后第二个港股通 往未来）才能在香港商场完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收 轨制的不同以及港股通往未来的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而变成 支付赎回替代款日历比平时情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时休养基金资 产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   香港联合来往所轨则，在来往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用停牌措 施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，香港联合来往所对停牌的具体时长并莫得量化轨则， 仅仅确定了“尽量镌汰停牌期间”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据其财务 情景在证券简称前加入相应符号（例如，ST 及*ST 等符号）以警示投资者风险的作念法不同，在香港 联合来往所商场莫得风险警示板，香港联合来往所给与非量化的退市尺度且在上市公司退市过程中 领有相对较大的主导权，使得香港联合来往所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所合手个股遭逢非预期性的停牌致使退市而给基金带来损 失的风险。   （4）港股通轨制限定或休养带来的风险   现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限定；本基金可能因为港股通商场逐日额度 不及，在香港联合来往所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合来往所合手续 来往时段或者收市竞价来往时段，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入来往的风险。   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限定，并依期或不依期根据范围限定 法令对具体的可投资标的进行休养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入；本基金可能 因为港股通可投资标的范围的休养而不可再进行调出港股的买入来往风险及股价波动风险。   根据现行的港股通法令，唯有内地与香港均为往未来且大略昂扬结算安排的往未来才为港股通 往未来，存在港股通往未来不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港商场照常来往但港 股通不可如常进行来往），而导致基金所合手的港股组合在后续港股通往未来开市来往中聚会体现市 场反应而变成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所合手港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险。   根据现行的港股通法令，本基金因所合手港股通标的股票权益分拨、转念、上市公司被收购等情 形或者相当情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合来往所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者转念等情形取得的香港联合来往所上市股票的认购权 利在香港联合来往所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、转 换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合来往所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港 股通买入或卖出。本基金存在因上述法令，利益得不到最大化致使受损的风险。   由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公司提交 投票意愿，中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结算有限公司的 搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的合手有当作规划基准；投票数目超出合手有 数目的，按照比例分配合手有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港商场适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限定或合同不可 平时奉行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港商场可能会时常选用某些管制步伐， 如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港商场对上市公司日常经营举止的司帐处理、财务报表败露等司帐核算尺度的轨则可能与境 内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才调、投资价值的判断产生偏差，从而给本基金投 资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港商场在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利息、资 本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外，香港商场的税 收轨则可能发生变化，或者实施具有回想力的改造，从而导致基金向该商场面在地缴纳在基金销售、 估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   本基金选用指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会选用拒接策略，由 此可能对基金资产价值产生不利影响。   以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法细腻追踪标的指数的收益率，致使导致追踪症结 欺压未达约定标的：   （1）基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不计议用度和税收，这将导致基金收益 率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   （2）指数成份券派发现款红利等因素将导致基金收益率突出标的指数收益率，产生正的追踪 偏离度。   （3）当标的指数休养成份券组成，或成份券公司发生配股、增发等行动导致该成份券在指数 中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合休养中可能暂时扩大与标的指 数的组成各异，而且会产生相应的来往成本，导致追踪偏离度和追踪症结扩大。   （4）投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭逢标的指数成份券摘牌或流 动性差等情形时，基金可能无法实时休养投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪症结扩 大。   （5）在基金进行指数化投资过程中，基金治理东说念主的治理才调，例如追踪指数的水平、工夫手 段、买入卖出的时机选拔等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和追踪症结。   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票的合手有 比例与标的指数中该股票的权重可能不相似；因指数发布机构指数编制舛错等产生的追踪偏离度与 追踪症结。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值欺压在 0.35%以内，年化追踪症结欺压在 4%以内，但因 标的指数编制法令休养或其他因素可能导致追踪症结突出上述范围，本基金净值阐述与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和惊羡，畴昔指数编制机构可能由于各式原因停 止对指数的治理和惊羡，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个做事日向中国证监 会陈说并提倡治理决策，如更换基金标的指数、转念运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会，基金份额合手有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转念运作方式，与其他基金合并、或 者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金治理东说念主应按照指数编制 机构提供的最近一个往未来的指数信息遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则救助基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关联商场阐述有在各异，影响投资收益。   标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪症结扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、商场复牌预期等因素影响本基金二级商场价钱的折溢价 水平。   （3）若成份券停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照 约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内容与神情” 关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪症结。   （4）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券以获取 足额的得当要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额上限或者 选用暂停赎回的步伐，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   基金治理东说念主或者基金治理东说念主托付其他机构规划并通过证券来往所发布基金份额参考净值 （IOPV），供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。由于规划公式、汇率数据来源及来源期间 不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的试验结算价钱也可能存在差 异，IOPV 规划还可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承 担。   基金治理东说念主可能根据成份券市值限制变化等因素休养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主 按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回。   当基金收益分配根据基金相对功绩比较基准的逾额收益率决定时，基于本基金的特色，本基金 收益分配无需以弥补失掉为前提，收益分配后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或隔断，由此 影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化， 轨制休养可能给投资者带来融会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券/期货来往所过头他代 理机构。   （3）证券/期货来往所、登记机构、基金托管东说念主过头他代理机构可能失约，导致基金或投资者 利益受损。   （4）本基金的标的指数由指数编制机构提供。基金治理东说念主无法确保关联指数的合手续可用性。 倘若指数编制机构住手服务（包括指数编制机构隔断必要的许可等情形），本基金将在履行适当程 序后隔断基金合同。   尽管本基金的运作戮力使基金份额二级商场来往价钱的折溢价欺压在一定范围内但基金份额 在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的 风险。   本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资产支合手证券具有一定 的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金治理东说念主将本着严慎和欺压风险的原则进行 资产支合手证券投资，请基金份额合手有东说念主温雅包括投资资产支合手证券可能导致的基金净值波动、流动 性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操立场险 和法律风险等。由于股指期货常常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标 的资产要承担更高的风险。何况由于股指期货订价复杂，不适当的估值有可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货给与保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数 狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在 轨则的期间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来损失。   国债期货给与保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利 变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规 定的期间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金参与股票期权来往以套期保值为主要主见，投资股票期权的主要风险包括价钱波动风险、 商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来往失约风险等。影响期权价钱 的因素较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约又有不同的到期日， 若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。此外，行权失败和交收违 约亦然股票期权来往可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备王人足额资金或证券用于交收践约， 会被判为交收失约并受罚，相应地，行权投资者就会濒临行权失败而失去来往契机。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险：濒临大额赎 回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险；                              （2）信用风险：证券出借敌手 方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；                               （3）商场风险：证券出借后 可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   此外，本基金可根据法律法例的轨则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方来往风险等融资业 务特殊风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险， 以及与存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、垄断表决权等方面的 特殊安排可能激励的风险；存托左券自动敛迹存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在合手续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管 环境各异可能导致的其他风险。   关联当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面欺压存在颓势或者东说念主为因素变成操作诞妄或违背 操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制舛错、越权违章来往、诈骗行动、来往错 误、IT 系统故障等风险。   在基金的各式来往行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响来往的平时 进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金治理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、 销售机构、证券、期货来往所、证券、期货登记机构等等。   因本基金不再得当证券来往所上市条件被隔断上市，或被基金份额合手有东说念主大会决议提前隔断上 市，基金份额不可不竭进行二级商场来往。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购来往中，来往对 手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购利率大于债券投 资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购 在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（尺度差），基金组合的风险将会 加大；回购比例越高，风险知道进度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。如发生债 券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、期间等的不确定，可能会给 基金资产变成损失。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场广博 轨则等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包括直 销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方 法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之间的匹配历练。   六、其他风险   战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金治理东说念主、基金托管东说念主、 证券/期货来往所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法平时做事，从而影响基金的各项业 务按平往往限完成。   在本基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中，工夫系统的故障或差错可能导致投资 者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货来往所、登记机 构及销售机构等。   由于法律法例方面的原因，某些商场行动受到限定或合同不可平时奉行，导致基金资产的损失。   战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资产的 损失。金融商场危急、行业竞争、代理商失约、托管东说念主失约等超出基金治理东说念主自身平直欺压才调之 外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。     第十九部分       基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、基金合同的变更    变更基金合同触及法律法例轨则或基金合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项的， 应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大 会决议通过的事项，经履行适当程序，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联程序后，基金合同应当隔断： 不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对治理方 案进行表决，基金份额合手有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法律概念书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基金 财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、交 纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经得当《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低期限。             第二十部分   《基金合同》的内容选录   一、基金合同当事东说念主过头权利义务   （一）基金治理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同寥寂运用并治理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合同及国度 联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要步伐保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合同轨则 的用度；   （10）依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，隔绝或暂停受理申购、赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断鼓励权利，为基金的利益垄断因基金财产 投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益垄断诉讼权利或者实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪机构或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在得当联系法律、法例、《业务法令》                       、文牍、指南的轨则以及本基金合同的前提下，制 订和休养联系基金认购、申购、赎回、非来往过户、转托管和收益分配等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以诚实信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式治理和运 作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理的基金财 产和基金治理东说念主的财产彼此寥寂，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适当合理的步伐使规划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法得当基金合同 等法律文献的轨则，按联系轨则规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申 购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他联系轨则，履行信息败露及陈说义务；   （12）保守基金生意机密，不知道基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、基金合同过头他 联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主知道，但应监管机构、司法机关 等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东说念主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系轨则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金托管东说念主、 基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关联尊府，保存期限 不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在轨则期间发出，何况保证投资东说念主大略按 照基金合同轨则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得 到联系尊府的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临完了、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应当承担抵偿 责任，其抵偿责任不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违背基金合同 变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行动承担 责任；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益垄断诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效，基金治理东说念主承担 全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东说念主；   （25）奉行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全救助基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背基金合同及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并选用必要措 施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关联商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券 来往等资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   （1）以诚实信用、费力尽责的原则合手有并安全救助基金财产；   （2）开发专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备满盈的、及格的熟悉基金托 管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财产的安 全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寥寂；对所托管的不同 的基金分别建立账户，寥寂核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录 等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》             、基金合同过头他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）救助由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根 据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》                    、基金合同过头他联系轨则另有轨则外，在基金信息公 开败露前赐与守秘，不得向他东说念主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法 律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；      （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具概念，说明基金治理东说念主在各 伏击方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；淌若基金治理东说念主有未奉行基金合同轨则的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否选用了适当的步伐；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联尊府，保存期限不低于法律法例 轨则的最低期限；      （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东说念主名册；      （13）按轨则制作关联账册并与基金治理东说念主查对；      （14）依据基金治理东说念主的指示或联系轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价的现款部 分；      （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系轨则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金治理 东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金治理东说念主的投资运作；      （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临完了、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会，并文牍基金治理 东说念主；      （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，情愿担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而受命；      （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金治理东说念主因违背 基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；      （21）奉行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。      （三）基金份额合手有东说念主      基金投资东说念主合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东说念主自依据基 金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基 金份额。基金份额合手有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；      （5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项垄断表决 权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；      （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。           《运作办法》过头他联系轨则，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并投降基金合同、招募说明书、基金产物尊府概要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息败露，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同隔断的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）奉行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表基金份 额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金，且基金治理东说念主与本基金基金治理东说念主一致的聚会基金的基金合同见效， 鉴于本基金和本基金聚会基金的关联性，本基金聚会基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金 聚会基金的基金份额平直出席或者拜托代表出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。在规划 参会份额和票数时，本基金聚会基金合手有东说念主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基 金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金聚会基金合手有本基金份额的总和乘以该合手有东说念主所合手有 的本基金聚会基金份额占本基金聚会基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。聚会基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金聚会基金的基金治理东说念主不应以聚会基金的口头代表聚会基金的全体基金份额合手有东说念主以本 基金的基金份额合手有东说念主的身份垄断表决权，但可接受本基金聚会基金的特定基金份额合手有东说念主的托付 以聚会基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金聚会基金的基金治理东说念主代表本基金聚会基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份 额合手有东说念主大会的，须先遵命本基金聚会基金基金合同的约定召开本基金聚会基金的基金份额合手有东说念主 大会，本基金聚会基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由本 基金聚会基金的基金治理东说念主代表本基金聚会基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有 东说念主大会。   本基金份额合手有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额合手有东说念主大会另有轨则的， 以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式；   （5）休养基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会程序；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或所有合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以基金管 理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被关联证券来往所隔断上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的事项。 前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率或休养收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来往所或者登记机构的关联业务法令发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无试验性不利影响或修改不触及基金合同当事东说念主 权利义务关系发生紧要变化；   （5）休养联系认购、申购、赎回、来往、非来往过户、转托管、质押等业务法令（包括申购赎 回清单的休养、绽放期间的休养等），或证券/期货来往所和登记机构休养上述业务法令；   （6）休养基金的申购赎回方式；   （7）休养申购对价、赎回对价组成，休养申购赎回清单的内容，休养申购赎回清单规划和公告 期间或频率；   （8）在履行适当程序后，基金推出新业务或服务；   （9）召募并治理以本基金为标的 ETF 的一只或多只聚会基金、增设新的基金份额类别、减少基 金份额类别或休养基金份额类别建立、在其他证券来往所上市、通畅跨系统转托管业务或增多场外 申购赎回业务；   （10）本基金的聚会基金选用其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。基金治理东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集或在轨则期间内未能作出 书面回复，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文牍基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面文牍提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集或在轨则期间内未能作出版面回复，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍 基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在轨则期间内未能作出版面回复，单独或所有代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干豫。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）                                          、送 达期间和地点；   （5）会务常设算计东说念主姓名及算计电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 合手有东说念主大会所选用的具体通讯方式、托付的公证机关过头算计方式和算计东说念主、表决概念寄交的截止 期间和收取方式。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的 计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。      （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式      基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方 式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不 派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议 程：      （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证 及托付东说念主的代理投票授权托付讲解得当法律法例、基金合同和会议文牍的轨则，何况合手有基金份额 的凭证与基金治理东说念主合手有的登记尊府相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金份额不少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的 其他方式进行表决。      在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内一语气公布关联指示性公告；      （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）到 指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额合手有东说念主的表决概念；基金 托管东说念主或基金治理东说念主经文牍不参预收取表决概念的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额合手有东说念主所合手有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主 代表出具表决概念的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决概念的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决概念的代 理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的 凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解得当法律法例、基金合同和会议文牍的轨则，并与基金登记 机构记录相符。 短信或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍 中列明。 方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额合手有 东说念主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通 知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定隔断基金合同、 更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同轨则的其他事项以及会 议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额合手有 东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定程序确定和公布监票东说念主，然 后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金治理东说念主授权出 席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代 表主合手；淌若基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份 额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主当作该次基金份额 合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金 份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和算计方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个做事 日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以至极决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的方式通过。 上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，转念基金运作方式、 更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲解，不然提交得当会议文牍中规 定的证据投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头得当会议文牍轨则的表决概念视为有 效表决，表决概念粗率不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额合手有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动后 告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一 名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管 东说念主召集，然而基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开 始后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主速即公布计票结果。   （3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在告示表决 结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头 盘货后，大会主合手东说念主应当速即公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票 的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 淌若给与通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当奉行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议。见效 的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等轨则，凡 是平直援用法律法例或监管轨则的部分，如将来法律法例或监管轨则修改导致关联内容被取消或变 更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和休养，无 需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金的收益与分配   （一）基金收益分配原则 价，在得当收益分配关联轨则的前提下，基金治理东说念主可进行收益分配； 分配决策及每次基金收益分配数额等内容，基金治理东说念主不错根据试验情况确定并按照联系轨则公告； 轨则的，从其轨则。   在对基金份额合手有东说念主利益无试验不利影响的情况下，履行适当程序后，基金治理东说念主可在不违背 法律法例轨则的前提下酌情休养以上基金收益分配原则，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （二）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （三）收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》的联系 轨则在轨则媒介公告。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   （四）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据联系法例及相应左券轨则，按用度实 际开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财产投资 的关联税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规 定代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资标的   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证，下同）。   为更好地已毕基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板过头他中国 证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上市来往的 国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政 府支合手机构债券、政府支合手债券、方位政府债券、可转念债券（含可分离来往可转债）、可交换债券 过头他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器具、同行存单、债券回购、资产支合手证券、银行 入款、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关联轨则）。   本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往未来日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不低于来往保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法 律法例或监管机构的轨则奉行。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种或变更投资品种的投资比例限 制，基金治理东说念主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围或休养上述投资品种的投资比例。      （三）投资限定      基金的投资组合应遵循以下限定：      （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不 低于非现款基金资产的80%；      （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得突出基金资产净值的10%；      （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得突出基金资产净值的20%；      （4）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得突出该资产支合手证券 限制的10%；      （5）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支合手证券，不得突出其 各样资产支合手证券所有限制的10%；      （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支合手证券。基金合手有资产支合手 证券期间，淌若其信用等级下降、不再得当投资尺度，应在评级陈说发布之日起3个月内赐与全部卖 出；      （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基金所申 报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （8）本基金参与股指期货来往，应当投降下列要求：本基金在职何往未来日终，合手有的买入 股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的10%；在职何往未来日终，合手有的卖出股指期货合约价 值不得突出基金合手有的股票总市值的20％；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，所有（轧差规划）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往未来内来往（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一往未来基金资产净值的20％；      （9）本基金参与国债期货来往，应当投降下列要求：本基金在职何往未来日终，合手有的买入 国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的15%；在职何往未来日终，合手有的卖放洋债期货合约价 值不得突出基金合手有的债券总市值的30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差规划）应当得当基金合同对于债券投资比例的有 关约定；在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一往未来基金 资产净值的30%；      （10）本基金参与股票期权来往，应当投降下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取的 权利金总额不得突出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或来往所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的20%。                         其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；   （11）本基金参与国债期货或股指期货来往的，在职何往未来日终，合手有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的100％；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （12）每个往未来日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证 金后，应当保合手不低于来往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （13）本基金资产总值不突出基金资产净值的140%；   （14）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：①参与转融通证券出借业务的 资产不得突出基金资产净值的30%，其中出借期限在10个往未来以上的出借证券应纳入《流动性风险 治理轨则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得突出基金合手有 该证券总量的30%；③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；④证券出借的平均剩余期限不 得突出30天，平均剩余期限按照市值加权平均规划。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合本条上述轨则的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出基金资产净值的15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不得当该比例限定的， 基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有轨则的，从其轨则；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购来往 的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（6）、          （15）、              （16）、                  （17）项外的其他比例限定，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份券休养、标的指数成份券流动性限定等基金治理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金治理东说念主应当在10个往未来内进行休养，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当程序后， 则本基金投资不再受关联限定或按照休养后的轨则奉行。   为惊羡基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、掌握证券来往价钱过头他不刚直的证券来往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拦阻的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、试验欺压东说念主或者与其有 紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当符 合基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱奉行。关联来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与败露。紧要关联来往应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董 事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻行动轨则，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当 程序后，则本基金投资不再受关联限定或按变更后的轨则奉行。   （四）标的指数与功绩比较基准   本基金的标的指数：国证港股通科技指数   本基金的功绩比较基准：国证港股通科技指数收益率（经汇率休养后）   畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的 指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个 做事日向中国证监会陈说并提倡治理决策，如更换基金标的指数、转念运作方式，与其他基金合并、 或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会，基金份额合手有东说念主大会未胜仗召开或 就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金治理东说念主应按照指数编制 机构提供的最近一个往未来的指数信息遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则救助基金投资运作。   六、基金资产净值的规划方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）来往所上市的股票品种，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无 来往的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件 的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交 易市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市不存在活跃商场的股票品种，给与估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票的估值方 法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票品种，给与估值工夫确定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票 时公司鼓励公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、 回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。    已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当 日的估值全价进行估值，涉税处理当根据关联法律、法例的轨则奉行。    已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日 的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记日至试验收款日历间登科第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期将充分计议 刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 全价来往的债券登科估值日收盘价当作估值全价进行估值；实行净价来往的债券登科估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息当作估值全价进行估值。 满盈可利用数据和其他信息支合手的估值工夫确定其公允价值。 的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往未来结算价估值。 法例及监管机构无关联轨则，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值汇率来源。 权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则休养或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税 金有各异的，基金将在关联税金休养日或试验支付日进行相应的司帐处理。 关轨则进行估值。 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值。      如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关联法律法例 的轨则或者未能充分惊羡基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商治理。      基金治理东说念主负责基金资产净值规划和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基金联系 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照基金治理东说念主对 基金净值信息的规划结果对外赐与公布。      （三）基金净值信息      基金合同见效后，在基金份额上市来往前且开动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在基金份额上市来往后或开动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个开 放日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。      基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度临了一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。      七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐      （一）基金合同的变更       变更基金合同触及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额合手有 东说念主大会决议通过的事项，经履行适当程序，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。      （二）基金合同的隔断事由      有下列情形之一的，经履行关联程序后，基金合同应当隔断： 不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对治理方 案进行表决，基金份额合手有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法律概念书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基金 财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、交 纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经得当《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商 未能治理的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应遵从各自的职责，不竭忠实、费力、尽责地履行基金合 同轨则的义务，惊羡基金份额合手有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门至极行政区和台湾 地区法律）统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业场面 查阅。             第二十一部分        《托管左券》的内容选录   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称号：招商基金治理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：钟文岳（代为履行法定代表东说念主职责）   开发日历：2002 年 12 月 27 日   批准开发机关及批准开发文号：中国证券监督治理委员会证监基金字[2002]100 号   组织姿色：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   存续期限：合手续经营   算计电话：（0755）83199596   （二）基金托管东说念主   称号：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成立期间：1999 年 8 月 18 日   批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监机构字[1999]77 号   组织姿色：其他股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 17,629,708,696 元整   存续期间：合手续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]511 号   算计东说念主：丛艳   算计电话：021-38677336   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行动垄断监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证，下同）。   为更好地已毕基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板过头他中国 证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上市来往的 国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政 府支合手机构债券、政府支合手债券、方位政府债券、可转念债券（含可分离来往可转债）、可交换债券 过头他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器具、同行存单、债券回购、资产支合手证券、银行 入款、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关联轨则）。      本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 例进行监督。      （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：      本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。每个往未来日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的来往保证金后，应当保合手不低于来往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律法例或监管机构的规 定奉行。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金治理东说念主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围或休养上述投资品种的投资比例。      （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限定： 于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 资产支合手证券所有限制的 10%； 券期间，淌若其信用等级下降、不再得当投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出； 股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%；在职何往未来日终，合手有的卖出股指期货合约价值 不得突出基金合手有的股票总市值的 20％；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 所有（轧差规划）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往未来内来往（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一往未来基金资产净值的 20％； 期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；在职何往未来日终，合手有的卖放洋债期货合约价值 不得突出基金合手有的债券总市值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差规划）应当得当基金合同对于债券投资比例的有 关约定；在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一往未来基金 资产净值的 30%； 利金总额不得突出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或来往所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算； 期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 后，应当保合手不低于来往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； 和，不得突出基金资产净值的 95%； 产不得突出基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入《流动性风险 治理轨则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得突出基金合手有 该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期 限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划。      因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合本条上述轨则的，基金治理东说念主不得新增出借业务； 波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不得当该比例限定的， 基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有轨则的，从其轨则； 可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   对于除第 6）15）16）17）项外的其他比例限定，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动、标的指数成份券休养、标的指数成份券流动性限定等基金治理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往未来内进行休养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同见效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当程序后， 则本基金投资不再受关联限定或按照休养后的轨则奉行。   基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合限定及休养期限进行监督。 行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、掌握证券来往价钱过头他不刚直的证券来往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拦阻的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、试验欺压东说念主或者与其有 紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当符 合基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱奉行。关联来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与败露。紧要关联来往应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董 事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻行动轨则，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当 程序后，则本基金投资不再受关联限定或按变更后的轨则奉行。   根据法律法例联系基金从事的关联来往的轨则，基金治理东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提供与本 机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单过头更新，并以两边约定的方式 提交，确保所提供的关联来往名单真的切性、圆善性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。 券商场进行监督。   基金托管东说念主依据联系法律、法例轨则和《基金合同》约定对基金治理东说念主参与银行间商场来往时 濒临的来往敌手资信风险进行监督。      基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律、法例及行业尺度的、经正式选 择的、本基金适用的银行间商场来往敌手的名单。基金治理东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在银 行间债券商场选拔来往敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来往对 手名单进行来往。      基金治理东说念主不错依期（每半年）和不依期对银行间商场现券及回购来往敌手的名单进行更新。 新名单见效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照左券进行结算。      基金治理东说念主参与银行间商场来往时，应按银行间债券商场的来往法令进行来往，并有责任治理 来往敌手的资信风险，由于来往敌手资信风险引起的损失,基金治理东说念主应当负责向关联责任东说念主追偿。 基金托管东说念主不承担由此变成的相应法律责任及损失，但应给予必要的协助与配合。      如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时，基金托管东说念主应及 时提醒基金治理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨责任。 银行进行监督。      基金投资银行依期入款的，基金治理东说念主应根据法律、法例的轨则及基金合同的约定选拔入款银 行。      本基金投资银行入款应得当如下轨则：      （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目 及核算真的切、准确。      （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关联左券、账户资 料、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。      （3）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金法》《运作办法》等 联系法律、法例，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结算等的各项轨则。      基金托管东说念主发现基金治理东说念主在选拔入款银行时有违背联系法律法例的轨则及基金合同的约定的 行动，应实时以书面姿色文牍基金治理东说念主在 10 个做事日内纠正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文牍的违 规事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有 紧要违章行动，应立即陈说中国证监会，同期文牍基金治理东说念主在 10 个做事日内纠正或隔绝结算。 券进行监督。      （1）基金治理东说念主投资流通受限证券，应投降《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文牍》等联系法律法例轨则。      （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市公司证券刊行注 册治理办法》程序的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期 的可来往证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 来往中的质押券等流通受限证券。   （3）基金治理东说念主应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管东说念主 大略平时查询。因基金治理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全保 管本基金资产的责任与损失，及基金财产的损失，由基金治理东说念主承担。   （4）在初次投资流通受限证券之前，基金治理东说念主应当制定关联投资决策过程、风险欺压轨制、 流动性风险欺压预案等规章轨制。基金治理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的 投资比例，并在风险欺压轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 治理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金治理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会 批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）在投资流通受限证券之前，基金治理东说念主应至少提前一个往未来向基金托管东说念主提供联系流通 受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构 的批准讲解文献复印件、基金治理东说念主与承销商签订的销售左券复印件、缴款文牍书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款期间文献等。基金治理东说念主应保证上述信息真的切、 圆善。   （6）基金托管东说念主在监督基金治理东说念主投资流通受限证券的过程中，如以为因商场出现剧烈变化导 致基金治理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主对该 风险的摒除或驻防步伐进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面文牍基金 治理东说念主，有权隔绝奉行其联系指示。因隔绝奉行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相 应责任，并有权陈说中国证监会。   （7）淌若基金治理东说念主未按照本左券的约定向基金托管东说念主报送关联数据或者报送了虚伪的数据， 导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金治理东说念主应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主 未能依据法律法例、基金合同及本左券履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主 按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据联系轨则有权对基金治理东说念主进行以下事项监督：   （9）关联法律法例对基金投资流通受限证券有新轨则的，从其轨则。 池进行监督。   基金治理东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金治理东说念主不错依期和不依期对基金禁投 池清单进行更新。新清单见效前基金托管东说念主仍按原禁投池清单进行监督。   基金治理东说念主超越名单范围进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，但基金托管东说念主不承 担由此变成的相应损结怨责任。   基金治理东说念主运用基金财产参与出借业务，应当投降审慎经营原则，配备工夫系统和专科东说念主员， 制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务过程，灵验驻防和欺压风险，基金托管东说念主将对 基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律、法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值规划、基 金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分配、关联信息败露中登载 基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （三）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则期间内回复并改正，就 基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督 陈说的，基金治理东说念主应积极配合提供关联数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法例、《基金合同》 和本托管左券的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等方式文牍基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到书面文牍后应鄙人一做事日实时查对 并以书面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进 行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基 金托管东说念主有权陈说中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来往程序已经见效的指示违背法律、行政法例和其他联系规 定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金治理东说念主，并陈说证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违章行动，应实时陈说中国证监会，同期文牍基金治理东说念主限 期纠正，并有权将纠正结果陈说中国证监会。基金治理东说念主无刚直原理，隔绝、龙套对方根据本托管 左券轨则垄断监督权，或选用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主有权陈说中国证监会。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他联系法例、                 《基金合同》和本左券轨则，基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托 管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全救助基金财产，是否开立基金 财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务关联账户 及来往编码的基金托管东说念主关联信息，是否实时、准确复核基金治理东说念主规划的基金资产净值和基金份 额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例轨则和《基金合同》轨则进行关联 信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金治理东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主救助的基金资产进行核查。基金托管 东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联尊府以供基金治理东说念主核查托管财产 的圆善性和确切性，在轨则期间内回复并改正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账治理、私自挪用基金资产、未奉行或无故延 迟奉行基金治理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》《基金合同》、本左券过头他 联系轨则的，应实时以电话提醒或书面指示等方式文牍基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到 文牍后应鄙人一做事日实时查对并以书面姿色对基金治理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金治理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应陈说中国 证监会。对基金治理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金托管东说念主应积极配合 提供关联数据尊府和轨制等。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应立即陈说中国证监会，同期文牍基金托管东说念主在 限期内纠正。基金托管东说念主无刚直原理，隔绝、龙套对方根据本左券轨则垄断监督权，或选用拖延、 诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主提倡警告仍不改正的，基金治理东说念主应 陈说中国证监会。   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 的任何资产。 托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的圆善和寥寂。 与联系当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基 金托管东说念主应实时文牍基金治理东说念主选用步伐进行催收。由此给基金变成损失的，基金治理东说念主应负责向 联系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担相应责任。   （二）基金合同见效时召募资产的考据   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管经验的生意银行开设的基金召募专用账户。该账户 由基金治理东说念主或基金治理东说念主托付的登记机构开立并治理。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数 得当《基金法》       《运作办法》等联系轨则后，基金治理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金银行 入款账户，同期在轨则期间内，聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资， 出具验资陈说。出具的验资陈说由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金治理东说念主按轨则办理关联资金退还等事 宜，基金托管东说念主应提供必要匡助。   （三）基金的银行入款账户的开立和治理 治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、救助和使用。本 基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过本基金的银行入款账户进行。 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行 本基金业务除外的举止。 并使用网银等方式办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金的证券账户和证券来往资金账户的开立和治理   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于昂扬开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理东说念主不得 出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的举止。   基金治理东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券来往资金账户，用于基金财产证券来往结算资 金的存管、记录来往结算资金的变动明细以及场内证券来往算帐。基金托管东说念主和基金治理东说念主不得出 借或转让证券账户、证券来往资金账户，亦不得使用证券账户或证券来往资金账户进行本基金业务 除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和治理   基金合同见效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限责任公司及银行间商场算帐所股份 有限公司以本基金的口头开立债券托管账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资 金的算帐。基金治理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主左券。   （六）期货的关联账户的开立和治理   基金治理东说念主应当按照关联轨则开立期货账户及来往编码。期货账户称号及来往编码对应称号应 按照联系轨则开发。基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。   （七）基金投资银行入款账户的开立和治理   入款账户称号应为基金称号（具体称号以试验开立为准），入款账户开户文献中的预留印鉴须包 含托管东说念主钤记。   本基金投资银行入款时，基金治理东说念主应当与入款银行签订具体入款左券或入款证据票据，明确 入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户等确定。   为驻防特殊情况下的流动性风险，依期入款左券中应当约定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务， 触及关联账户的开立、使用的，根据联系法律、法例的轨则和《基金合同》的约定，基金治理与基 金托管东说念主协商后开立联系账户。该账户按联系法令使用并治理。   法律法例等联系轨则对关联账户的开立和治理另有轨则的，从其轨则办理。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的救助   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致的第三方机 构的救助库，救助凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主 的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验欺压下的什物证券在基金托管东说念主救助期间的损坏、灭失，由 此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验灵验欺压的本基金资 产不承担救助责任。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责救助。   （十）与基金财产联系的紧要合同的救助   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金治理东说念主保 管，关联业务程序另有限定除外。除本左券另有轨则外，基金治理东说念主在代基金签署与基金联系的重 大合同期应尽可能保证基金一方合手有二份及以上的原来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有 一份原来的原件，基金治理东说念主在合同签署后 15 个做事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合 同原件投递基金托管东说念主处。紧要合同的救助期限不低于法律法例轨则的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复印件上 加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   因基金治理东说念主未按本左券约定实时向基金托管东说念主投递紧要合同原件或复印件导致的法律责任， 基金托管东说念主不予承担。   五、基金资产净值规划和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的规划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金治理东说念主应每个做事日对基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停 估值时除外。估值原则应得当《基金合同》                   《中国证券监督治理委员会对于证券投资基金估值业务的 指导概念》过头他法律、法例的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责规划，基金 托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个做事日来往收尾后规划当日的基金资产净值、基金份额净值，以 约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核后，将复核结果反馈给基金治理东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对基金净值信息赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）暂停估值的情形 导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金治理东说念主应当暂停估值； 益，决定延长估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处理 原则，分别独偶然建立、登录和救助本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对，彼此监 督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个往未来查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净 值的规划和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （八）基金依期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每月收尾 后 5 个做事日内完成。依期陈说文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于季度收尾 后 15 个做事日内完成。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主 应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金治理东说念主至少每年更新一次；基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。基 金治理东说念主在上半年收尾之日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成 年度陈说编制并公告。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，以约定方式将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个 做事日内春联系基金财务陈说等信息进行复核，并将复核结果反馈给基金治理东说念主。对于季度陈说、 中期陈说、年度陈说等依期陈说，基金治理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门轨则的期间内完成编 制、复核及公告。基金托管东说念主在春联系基金财务陈说等信息复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准。 淌若基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关联报抒发成一致，基金治理东说念主有权按 照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度陈说、中期陈说或年度陈说中联系基金财务陈说等信息复核完 毕后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对关联文献审核 查验。   六、基金份额合手有东说念主名册的救助   基金治理东说念主可托付基金登记机构登记和救助基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容 包括但不限于基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册，包括基金合同见效日的基金份额合手有东说念主名册、基金合同隔断日的基金份 额合手有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册、基金份额合手有东说念主大会权益登记日的基金份 额合手有东说念主名册、每年临了一个往未来的基金份额合手有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和救助，并 对基金份额合手有东说念主名册真的切性、圆善性和准确性负责。   基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主名册。   （一）基金治理东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》隔断日后 10 个做事日内向基金托管东说念主 提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （二）基金治理东说念主于基金份额合手有东说念主大会权益登记日后 5 个做事日内向基金托管东说念主提供由登记 机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （三）基金治理东说念主于每年临了一个往未来后 10 个做事日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的 基金份额合手有东说念主名册；   （四）除上述约定期间外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金治理东说念主商议一致后，由基金 治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版姿色妥善救助基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期限不低 于法律法例轨则的最低年限。基金托管东说念主不得将所救助的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应投降守秘义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救助基金份 额合手有东说念主名册，应按联系法例轨则各自承担相应的责任。   七、基金托管左券的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）基金托管左券的变更 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。 或与其他机组成立合伙子公司）的，托管东说念主可平直变更为该等基金托管子公司，而无需再按照上文 中约定的方式（包括签署补充左券）进行合同变更。   如决定变更托管东说念主为基金托管子公司的，托管东说念主、基金托管子公司应发布公告，该等变更自托 管东说念主公告中载明的见效日起见效。自变更见效时起，托管东说念主于基金合同项下的全部权利、义务、责 任将由基金托管子公司接纳，基金托管子公司应当依据法律法例和本左券约定履行义务。   为免疑义，若本左券中其他要求与本要求不一致或存在矛盾的，以本要求约定为准。   （二）基金托管左券的隔断    《基金合同》隔断； 托管东说念主接受基金财产； 治理东说念主接受基金治理权；   （三）基金财产的算帐 金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法律概念书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基金 财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、交 纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经得当《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低年限。   八、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，应通过友好协商或者和谐解 决。托管左券当事东说念主不肯通过协商、和谐治理或者协商、和谐不成的，应 将争议提交深圳国际仲裁 院，根据该院届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的，并对两边 当事东说念主均具有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东说念主应遵从基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，不竭忠实、费力、尽责地履 行《基金合同》和本左券轨则的义务，惊羡基金份额合手有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门至极行政区及台湾地区）法律统帅。             第二十二部分          对基金份额合手有东说念主的服务   本基金治理东说念主承诺向基金份额合手有东说念主提供下列服务。同期，基金治理东说念主有权根据基金份额合手有 东说念主的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应休养。   一、收罗在线服务   基金份额合手有东说念主通过招商基金网站，可获取资讯查询、在线究诘、基金信息查询等服务，并可 提交投诉与建议。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   二、客服热线电话服务   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自助语音查询服务，基金份额合手有东说念主可进行基金份 额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工究诘服务。 基金份额合手有东说念主可通过该热线获取业务究诘、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙统一客户服务热线：400-887-9555   三、客户投诉受理服务   基金份额合手有东说念主不错通过招商基金网站、客户服务热线、书信、电子邮件及各销售机构等不同 的渠说念对基金治理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。      第二十三部分    其他应败露事项 无。        第二十四部分     招募说明书的存放及查阅方式   一、招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金治理东说念主的网站上。   二、招募说明书的查阅方式   投资东说念主可在办公期间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但应 以本基金招募说明书的原来为准。                第二十五部分      备查文献 投资者淌若需了解更详备的信息，可向基金治理东说念主、基金托管东说念主或销售机构央求查阅以下文献：  《招商国证港股通科技来往型绽放式指数证券投资基金基金合同》  《招商国证港股通科技来往型绽放式指数证券投资基金托管左券》                                   招商基金治理有限公司

开yun体育网