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    招商基金经管有限公司  招商国证港股通科技来去型怒放式      指数证券投资基金        基金合同 基金经管东谈主：招商基金经管有限公司 基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司      二零二五年九月                                                                                                                               基金合同                                   基金合同                  第一部分   序言   一、鉴定本基金合同的想法、依据和原则 职权义务，法度基金运作。                           《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》（以下简称《基金法》）《公开召募证券投资基金运作经管办法》 （以下简称《运作办法》）《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以 下简称《销售办法》）          《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》                             （以下简称《信 息暴露办法》）《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》（以下简称            《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金 《流动性风险经管礼貌》） 带领》（以下简称《指数基金带领》）和其他筹商法律法例。 益。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同相配他筹商礼貌享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当 事东谈主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商国证港股通科技来去型怒放式指数证券投资基金由基金经管东谈主依照 《基金法》、基金合同相配他筹商礼貌召募，并经中国证券监督经管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和市集远景 作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财                                  基金合同 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具府上摘录等信 息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪流弊贬抑未达约定标的、 指数编制机构罢手工作、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。   六、本基金投资于内地与香港股票市集来去互联互通机制允许买卖的礼貌 界限内的香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去王法等互异带来的特 有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来去，且 对个股不设涨跌幅戒指，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来去日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平日来去，港 股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   七、本基金的投资界限包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险。                                              基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《招商国证港股通科技来去型 怒放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 通科技来去型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验修 订和补充 招募说明书》相配更新 资基金基金家具府上摘录》相配更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市来去公告书》 司法解释、行政法例以相配他对基金合同当事东谈主有无间力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出                                             基金合同 的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其通常作念出 的纠正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 机关对其通常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机 关对其通常作念出的纠正 易和申购赎回实施详情》界说的“来去型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资标的访佛，领受怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准开辟并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及关连法律法例礼貌使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者                                     基金合同 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售工作 契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金经管东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金经管东谈主指定的、在《基金合同》收效后办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东谈主关连账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、基金来去 的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额抓有东谈主名册和办理非 来去过户等 算有限连累公司 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得特出 3 个月 怒放日                                              基金合同 该责任日为非港股通来去日，则本基金不怒放申购和赎回，具体以届时公告为准） 及基金销售机构的关连业务王法相配通常作念出的纠正 请购买基金份额的行动 肯求购买基金份额的行动 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行动 信息的文献 托福的现款替代、现款差额相配他对价 和招募说明书礼貌应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额相配他对价 赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付 或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金 份额狡计                                  基金合同 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的行动 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 款相配他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经由 刊及《信息暴露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 来去所分袂和香港联合来去整个限公司（以下简称“香港联合来去所”）建立技 术贯穿，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌界限内的 对方来去所上市的股票。内地与香港股票市集来去互联互通机制包括沪港股票市 场来去互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集来去互联互通机制 （以下简称“深港通”） 所、深圳证券来去所或经中国证监会认同的机构开辟的证券来去工作公司，向香 港联合来去整个限公司进行申报，买卖沪港通、深港通礼貌界限内的香港联合交 易所上市的股票                                  基金合同 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来去的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                                    基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   招商国证港股通科技来去型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   来去型怒放式   四、基金的投资标的   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊的最小化。   五、基金的标的指数   国证港股通科技指数   六、基金的最低召募份额总额及金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额为 2 亿元东谈主民 币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的礼貌奉行。   八、基金存续期限   不依期   九、增设新的份额类别或刊行勾搭基金等关连业务                                  基金合同   在不违犯法律法例礼貌、基金合同约定及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不 利影响的前提下，基金经管东谈主可根据基金发展需要，经履行恰当门径，为本基金 增设新的份额类别并制定相应的业务王法或对基金份额分类办法及王法进行调 整，或召募并经管以本基金为标的 ETF 的一只或多只勾搭基金，或通达场外申 购、赎回等关连业务并制定、公布相应的王法等。                                   基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   投资东谈主可采纳网上现款认购、网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 来去所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主相配指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   投资东谈主应当在基金经管东谈主相配指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面，或者按基金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 经管东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和筹商方 式，请参见招募说明书或基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金经管东谈主可依据本质情况 增减、变更发售代理机构。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实领受到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权。   基金经管东谈主不错根据具体情况调治本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关连公告中列明。   恰当法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购                                  基金合同   本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购 用度不列入基金财产。   基金召募时间召募的资金应当存入专诚账户，在召募行动收尾前，任何东谈主不 得动用。灵验认购款项在召募时间产生利息的处理方式在招募说明书中列示。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   三、基金认购的其他具体礼貌   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的狡计公式、认购时期安排、投资东谈主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金经管东谈主根据关连法律法例以及本 基金合同的礼貌确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中暴露。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主理理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金经管东谈主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。   基金经管东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列连累： 期活期进款利息。 酬。基金经管东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票限度   基金合同收效后，连气儿 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期讲述中给以暴露； 连气儿 60 个责任日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个责任日内向中国证 监会讲述并提议搞定决策，如抓续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者 远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。                                基金合同  若畴昔港股通机制关连战术出现调治导致本基金的投资标的、投资策略等 无法接续实施的，基金经管东谈主不错在履行必要门径后远离基金合同，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。  法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                                基金合同           第六部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同收效后，基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基 金钞票净值不变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时期   基金经管东谈主可根据本质需要预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息披 露办法》的筹商礼貌进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无内容性影响的，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担 义务。   若是基金份额折算经由中发生不可抗力或遇荒芜情况无法办理，基金经管东谈主 可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                  基金合同             第七部分   基金份额的上市来去   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《深圳证券来去所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券来去所肯求基金份额上市：   基金份额获准在深圳证券来去所上市的，基金经管东谈主应按礼貌在礼貌媒介上 刊登基金上市来去公告书。   二、基金份额的上市来去   本基金基金份额在深圳证券来去所的上市来去需遵命《深圳证券来去所来去 王法》   《深圳证券来去所证券投资基金上市王法》                     《深圳证券来去所证券投资基金 来去和申购赎回实施详情》等筹商礼貌。   三、上市来去的停复牌、暂停上市、收复上市和远离上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和远离上市按照深圳证券来去 所的关连礼貌奉行。   当本基金发生深圳证券来去所关连礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应 当远离上市的情形时，本基金可由来去型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基金远离上市后， 场内份额处理王法由基金经管东谈主提前制定并公告。   若届时本基金经管东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，基金经管东谈主将 本着保重基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行恰当的门径后与该指数基金合并 或者中式其他合适的指数四肢标的指数。具体情况见基金经管东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告详见本基金招募说明书。                                  基金合同   五、在不违犯法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 基金经管东谈主在履行恰当的门径后，可肯求在其他证券来去所（含境外证券来去所） 同期挂牌来去，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、关连法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券来去所对基金上市交 易的王法等关连礼貌内容进行调治的，触及基金合同相应内容的，基金合同相应 给以修改，按照新礼貌奉行，且无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限连累公司增多了基金上市交 易的新功能，基金经管东谈主不错在履行恰当的门径后增多相应功能，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。                                 基金合同           第八部分   基金份额的申购与赎回   基金合同收效后，本基金的申购、赎回领受全现款替代、基金经管东谈主代买代 卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额相配他对价。畴昔在条 件允许的情况下，在履行恰当门径后，基金经管东谈主不错在场内通达现款申购、 赎 回之外的方式办理申购、赎回业务，或通达场外申购、赎回关连业务，相应的业 务王法、申购赎回原则等关连事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。   一、申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金经管东谈主在启动申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依 据本质情况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金经管东谈主直销机构不错 通达申购赎回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金经管东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平日来去日的来去时期（若该责任日为非港股通来去日， 则本基金不怒放申购和赎回，具体以届时公告为准），但基金经管东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时 间变更、港股通来去王法变更、其他荒芜情况或根据业务需要，基金经管东谈主有权 视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   基金经管东谈主可根据本质情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购启动公告中礼貌。                                  基金合同   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不特出 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回启动公告中礼貌。   本基金可在基金上市来去之前启动办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购启动与赎回启动时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息暴露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的启动时期。   本基金在基金合同收效后、基金份额怒放日常申购之前，可向本基金勾搭基 金通达荒芜申购，申购价钱以荒芜申购日的基金份额净值为基准狡计，按金额申 购，不收取与申购关连的用度和成本。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则 请； 条件进修的情况下，如来去所推出新的申购赎回模式时，基金的申购对价、赎回 对价也可包括组合证券； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 及申购对价、赎回对价组成。   基金经管东谈主可根据基金运作的本质情况，在不违犯法律法例及对基金份额抓 有东谈主利益无内容性不利影响的前提下调治上述原则，或依据《业务王法》调治上 述王法，但应在新的原则实施前依照筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的门径                                  基金合同   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构礼貌的门径，在怒放日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购肯求无效。投资东谈主提交赎回肯求时，必须抓有实足的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回肯求无效。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 王法等在征服基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各申购赎回代理机构的具 体礼貌为准。   本基金申购肯求、赎回肯求的阐发根据登记机构的关连礼貌办理，具体见本 基金招募说明书。如投资东谈主未能提供恰当要求的申购对价，则申购肯求失败。如 投资东谈主抓有的恰当要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回申 请特出基金经管东谈主设定的名额，则赎回肯求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定成 功。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构礼貌的其他方式查 询筹商肯求的阐发情况。   本基金申购和赎回经由中触及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业 务王法》和参与各方关连契约的筹商礼貌。   若是在算帐交收时发生算帐交收参与方不成平日践约的情形，则依据《业务 王法》和参与各方关连契约的筹商礼貌进行处理。 门径以及算帐交收和登记的办理时期、方式、处理王法等进行调治。   五、申购和赎回的数目戒指                                    基金合同 提交肯求。最小申购赎回单元由基金经管东谈主确定和调治，具体请参见本基金招 募说明书或关连公告的礼貌。 参见招募说明书或关连公告。 定详见关连公告。 基金经管东谈主不错选择礼貌单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金限度上 限或基金单日净申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险贬抑 的需要，可选择上述措施对基金限度给以贬抑。具体见基金经管东谈主关连公告。 允许的情况下，调治申购和赎回的数目戒指，或者新增基金限度贬抑措施。基 金经管东谈主应在调治实施前依照《信息暴露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用度相配用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇荒芜情况，为保护基金份额 抓有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调治基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。T 日的基金份额净 值在本日收市后狡计，并按照基金合同的约定公告。遇荒芜情况，经履行恰当程 序，不错恰当延长狡计或公告。如关连法律法例以及中国证监会另有礼貌，则依 礼貌奉行。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福给投资东谈主的 现款替代、现款差额相配他对价。 来去所开市前公告。申购赎回清单的内容与神气详见招募说明书。                                  基金合同 佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的关连用度，具体礼貌详见招募 说明书。   若市集情况发生变化，或关连业务王法发生变化，基金经管东谈主不错在不违犯 关连法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下对申购赎回 对价组成、基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时期进行调治并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 来去时期非平日停市、港股通暂停来去），基金经管东谈主无法狡计当日基金钞票净 值或无法进行证券来去； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形； 模上限时； 开市后发现基金份额参考净值狡计乖张； 办理申购，本项所称特殊情况指基金经管东谈主无法预思并不可贬抑的情形，包括 但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据乖张等； 金份额抓有东谈主利益时； 价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求；                                   基金合同 特殊情形时； 大变化、发生证券来去工作公司等机构认定的来去特殊情况并决定暂停提供部 分或者一起港股通工作，或者发生其他影响通过港股通进行平日来去的情形。   发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购肯求时，基金经管东谈主应当根据筹商礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情形摒弃时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎 回对价： 或来去时期非平日停市、港股通暂停来去），基金经管东谈主无法狡计当日基金钞票 净值或无法进行证券来去； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求； 特殊情形时； 变化、发生证券来去工作公司等机构认定的来去特殊情况并决定暂停提供部分 或者一起港股通工作，或者发生其他影响通过港股通进行平日来去的情形。                                 基金合同   发生上述第 4 项之外的暂停赎回情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金经管东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基 金经管东谈主应足额支付，基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未 获受理部分给以捣毁。在暂停赎回的情况摒弃时，基金经管东谈主应实时收复赎回 业务的办理并公告。   九、基金算帐交收与登记模式的切换   本基金合同收效后，若深圳证券来去所和中国证券登记结算有限连累公司针 对来去型怒放式指数证券投资基金修改现存的算帐交收与登记模式或推出新的 算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东谈主有权调治本基金 的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   十、基金的质押   基金份额抓有东谈主以基金份额出质的，登记机构可依据关连法律法例相配业务 王法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、集结申购和其他工作 利影响的前提下，基金经管东谈主可怒放投资东谈主领受单一证券或多只证券组成最小申 购赎回单元或其整数倍进行申购。基金经管东谈主在履行恰当门径后，可参与集结申 购并制定关连业务王法。 他工作，两边需签订书面托福代理契约。 基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务王法或对基金份额分类办法及王法进行调治。 况下，基金经管东谈主也不错选择其他申购赎回方式，并提前公告。                                   基金合同 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的勾搭基金通达荒芜申购，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，戒指不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公 告。 利益无内容性不利影响，基金经管东谈主经履行关连门径后可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的证券来去所之外的来去场面或者来去方式进行份额转让的 肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务王法办理基金 份额转让业务。   十二、勾搭基金的投资   本基金的勾搭基金可投资于本基金，与本基金追踪解除标的指数。   十三、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非来去过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连府上，对于恰当条件的非来去过户肯求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的秩序收费。   十四、基金的冻结、解冻与其他基金业务                                基金合同   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。   如关连法律法例允许基金经管东谈主理理基金份额的其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务王法。   十五、基金推出新业务或工作   基金经管东谈主不错在不违犯法律法例礼貌且不影响基金份额抓有东谈主利益的情 况下，通达其他工作功能，并提前公告。                                     基金合同               第九部分   基金合同当事东谈主及职权义务     一、基金经管东谈主     （一） 基金经管东谈主简况     称呼：招商基金经管有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东谈主：钟文岳（代为履行法定代表东谈主职责）     开辟日历：2002 年 12 月 27 日     批准开辟机关及批准开辟文号：中国证券监督经管委员会证监基金字 [2002]100 号     组织神气：有限连累公司     注册本钱：13.1 亿元东谈主民币     存续期限：抓续规划     筹商电话：（0755）83199596     （二） 基金经管东谈主的职权与义务             《运作办法》相配他筹商礼貌，基金经管东谈主的职权包括但 不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并经管基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；     （6）依据基金合同及筹商法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度筹商法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资东谈主的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处                                    基金合同 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金经管东谈主的花样，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪机 构或其他为基金提供工作的外部机构；   （16）在恰当筹商法律、法例、                 《业务王法》、文告、指南的礼貌以及本基金 合同的前提下，制订和调治筹商基金认购、申购、赎回、非来去过户、转托管和 收益分拨等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。           《运作办法》相配他筹商礼貌，基金经管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相零丁，对所经管的不同基金分袂 经管，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相配他筹商礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法恰当基金合同等法律文献的礼貌，按筹商礼貌狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同相配他筹商礼貌，履行信息暴露及报 告义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 基金合同相配他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予躲藏，不向他 东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照应人提供工作需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同相配他筹商礼貌召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关府上，保存期限不低于法律法例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在礼貌时期发出，况且 保证投资东谈主大概按照基金合同礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托                                        基金合同 管东谈主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担连累；   （23）以基金经管东谈主花样，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金经管东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易测验区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成赶快间：1999 年 8 月 18 日   批准开辟机关：中国证监会   批准开辟机关及批准开辟文号：中国证监会证监机构字[1999]77 号   组织神气：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：东谈主民币 17,629,708,696 元整   存续时间：抓续规划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2014]511 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务           《运作办法》相配他筹商礼貌，基金托管东谈主的职权包括但 不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的礼貌安全支撑基金                                   基金合同 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应禀报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关连市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来去等资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。           《运作办法》相配他筹商礼貌，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则抓有并安全支撑基金财产；   （2）开辟专诚的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备实足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分袂设立账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同相配他筹商礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、基金合同相配他筹商礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开暴露前给以躲藏，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供工作需要提供的情况 除外；                                    基金合同   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具宗旨，说 明基金经管东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；若是基金 经管东谈主有未奉行基金合同礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关连府上，保存期 限不低于法律法例礼貌的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处领受并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或筹商礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同相配他筹商礼貌，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会， 并文告基金经管东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，承诺担补偿连累，其补偿连累 不因其退任而除名；   （20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金经管东谈主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金经管东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主                                   基金合同   基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》相配他筹商礼貌，基金份额抓有东谈主的职权包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并征服基金合同、招募说明书、基金家具府上摘录等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息暴露，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律法例和基金合同所规 定的用度；   （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金耗损或者基金合同远离的有限 连累；                                  基金合同 （6）不从事任何有损基金相配他基金合同当事东谈主正当权益的行动； （7）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议； （8）返还在基金来去经由中因任何原因取得的不妥得利； （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金，且基金经管东谈主与本基金基金经管东谈主一致的勾搭基金 的基金合同收效，鉴于本基金和本基金勾搭基金的关连性，本基金勾搭基金的基 金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金勾搭基金的基金份额顺利出席或者录用代 表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和票数时，本 基金勾搭基金抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基 金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金勾搭基金抓有本基金份额的总额乘以该 抓有东谈主所抓有的本基金勾搭基金份额占本基金勾搭基金总份额的比例，狡计结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。勾搭基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金勾搭基金的基金经管东谈主不应以勾搭基金的花样代表勾搭基金的全体 基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金 勾搭基金的特定基金份额抓有东谈主的托福以勾搭基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的 身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金勾搭基金的基金经管东谈主代表本基金勾搭基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先遵命本基金勾搭基金基金合同的约定 召开本基金勾搭基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金勾搭基金的基金份额抓有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由本基金勾搭基金的基金管 理东谈主代表本基金勾搭基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主 大会。   本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主 大会另有礼貌的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：                                    基金合同   （1）远离基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调治基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答秩序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会门径；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就解除事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被关连证券来去所远离 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率或调治收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来去所或者登记机构的关连业务王法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （5）调治筹商认购、申购、赎回、来去、非来去过户、转托管、质押等业 务王法（包括申购赎回清单的调治、怒放时期的调治等），或证券/期货来去所和                                    基金合同 登记机构调治上述业务王法；   （6）调治基金的申购赎回方式；   （7）调治申购对价、赎回对价组成，调治申购赎回清单的内容，调治申购 赎回清单狡计和公告时期或频率；   （8）在履行恰当门径后，基金推出新业务或工作；   （9）召募并经管以本基金为标的 ETF 的一只或多只勾搭基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或调治基金份额类别设立、在其他证券来去所上 市、通达跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；   （10）本基金的勾搭基金选择其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律法例和基金合同礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定                                    基金合同 是否召集，并书面文告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基 金经管东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在礼貌时期内 未能作出版面回话，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主依 法自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干豫。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额抓有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关相配联 系方式和筹商东谈主、表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行                                  基金合同 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效劳。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐明恰当法律法例、基金合同 和会议文告的礼貌，况且抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证瓦解， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连气儿公 布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托                                   基金合同 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告礼貌的方式收取基金份额抓有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文告不投入收取表决宗旨的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出 具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐明符 正当律法例、基金合同和会议文告的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。 书面、网罗、电话、短信或其他方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 非现场方式相勾搭的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通 讯方式开会的门径进行。基金份额抓有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定远离基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大 会商讨的其他事项。                                   基金合同   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩门径确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主四肢该 次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金 份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有礼貌或基                                 基金合同 金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远离 基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐明，不然提交 恰当会议文告中礼貌的阐发投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，花样 恰当会议文告礼貌的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨迂缓不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或解除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大阐明知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动 后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。                                  基金合同   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息暴露办法》的筹商礼貌在 礼貌媒介上公告。若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有无间力。   九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等礼貌，但凡顺利援用法律法例或监管礼貌的部分，如将来法律法例或监管 礼貌修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。                                  基金合同  第十一部分   基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形   （一） 基金经管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责远离：   （二） 基金托管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换门径   （一） 基金经管东谈主的更换门径 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金经管东谈主； 抓有东谈主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的叮嘱手续，临 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时领受。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主筹商的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换门径 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时领受。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管                                基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的筹商礼貌在礼貌 媒介上联合公告。   三、新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主领受基金经管业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的礼貌接续履行关连职责，并保证不作念出对 基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤的行动。原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行关连职责时间，仍有权按照本基金合同的礼貌收取基金经管费或基金托管 费。   四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致关连内容被取 消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内 容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、基金合同相配他筹商礼貌鉴定托 管契约。   鉴定托管契约的想法是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息暴露及互相监督等关连事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                                  基金合同            第十三部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主关连账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、基金 来去的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额抓有东谈主名册和办 理非来去过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的其他恰当条件的机构 负责办理。基金经管东谈主托福其他机构代为办理本基金登记业务的，应与筹商机构 签订托福代理契约，以明确基金经管东谈主和代理机构在登记业务中的职权义务，保 护基金份额抓有东谈主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限连累 公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 礼貌于启动实施前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 基金份额的登记业务；                                  基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自关连账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿连累，但司法强制检讨情形及法律 法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形除外； 分拨、提供其他必要的工作；                                   基金合同             第十四部分        基金的投资   一、投资标的   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊的最小化。   二、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含 存托凭证，下同）。   为更好地竣事基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、 创业板相配他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国内照章刊行和上市来去的国债、央行单据、金融债、企业债、公司 债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、政府 支抓债券、场所政府债券、可调理债券（含可分离来去可转债）、可交换债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器具、同行存单、债券回购、资 产支抓证券、银行进款、金融孳生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会 的关连礼貌）。   本基金可根据关连法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个来去 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，应当保抓不低于来去保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律 法例或监管机构的礼貌奉行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种或变更投资 品种的投资比例戒指，基金经管东谈主在履行恰当门径后，不错将其纳入投资界限或 调治上述投资品种的投资比例。                                   基金合同   三、投资策略   本基金选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成相配权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份券相配权重的变动进行相应调治。但在因 荒芜情形导致基金无法完全投资于标的指数成份券时，基金经管东谈主可选择包括成 份券替代策略在内的其他指数投资本事恰当调治基金投资组合，以达到精良追踪 标的指数的想法。荒芜情形包括但不限于：                   （1）法律法例的戒指；                             （2）标的指数 成份券流动性严重不及；           （3）标的指数的成份券弥远停牌；                          （4）标的指数成份券 进行配股或增发；        （5）标的指数成份券派发现款股息；                        （6）标的指数编制方法发 生变化；（7）其他可能严重戒指本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值贬抑在 0.35%以内，年化追踪流弊控 制在 4%以内。如因标的指数编制王法调治或其他要素导致追踪流弊特出上述范 围，基金经管东谈主应选择合理措施幸免追踪流弊进一步扩大。   对于出现市集流动性不及、或因法律法例原因使个别成份券被戒指投资等情 况，导致本基金无法取得实够数目的成份券时，基金经管东谈主将通过投资成份券、 备选成份券、非成份券、成份券孳生品等进行替代，运用其他合理的投资方法构 建本基金的本质投资组合，追求尽可能靠拢标的指数的弘扬。   本基金经管东谈主将基于对国表里宏不雅经济阵势的久了分析、国内财政战术与货 币市集战术等要素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期贬抑下的钞票类属建设策略。在债券投资组合构建和经管经由 中，本基金经管东谈主将具体领受期限结构建设、市集调理、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款经管等经管妙技进行个券采纳。本基金债券投资的想法 是在保证基金钞票流动性的基础上，镌汰追踪流弊。   可调理债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可调理债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行久了分析磋商的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和精良无比流动性的可调理债券和可交换债券，获取稳健                                  基金合同 的投资陈述。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票支抓证券标的钞票的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为想法，主要采纳 流动性好、来去活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，竣事经管市集风 险和改善投资组合风险收益特性的想法。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了灵验贬抑债券市集的系统性风险，本基金将 根据风险经管原则，以套期保值为主要想法，适度运用国债期货提高投资组合运 作后果。在国债期货投资经由中，基金经管东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的 分析与判断，并充分研讨国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票建设， 严慎进行投资，以调治债券组合的久期，镌汰投资组合的举座风险。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险经管的原则，以套期保值为主要想法。股票 期权为本基金赞助性投资器具。股票期权的投资原则为成心于基金钞票升值、控 制下落风险、竣事保值和锁定收益。   此外，本基金将爱护其他金融孳生品的推出情况，如法律法例或监管机构允 许基金投资其他金融孳生品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的礼貌， 制定与本基金投资标的相稳当的投资策略和估值方法，在充分评估金融孳生品的 风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   为更好地竣事投资标的，在加强风险小心并征服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将力图利用融资的杠杆作用，镌汰因申购变成基金仓位较低带来的追踪流弊， 达到灵验追踪标的指数的想法。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市                                    基金合同 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等要素的 基础上，合理确定出借证券的界限、期限和比例。若关连融资及转融通证券出借 业务法律法例发生变化，本基金将从其最新礼貌，以恰当上述法律法例和监管要 求的变化。   在贬抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的久了磋商判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东谈主不错在不编削投 资标的的前提下，遵从法律法例的礼貌，履行恰当门径后相应调治或更新投资策 略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资戒指   基金的投资组合应遵从以下戒指：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于解除原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得特出 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金抓有的一起钞票支抓证券，其市值不得特出基金钞票净值的 20%；   （4）本基金抓有的解除（指解除信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券限度的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于解除原始权益东谈主的种种钞票支抓 证券，不得特出其种种钞票支抓证券所有限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券时间，若是其信用等级下降、不再恰当投资秩序，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货来去，应当征服下列要求：本基金在职何来去日                                   基金合同 日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特出基金钞票净值的 10%；在职何交 易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得特出基金抓有的股票总市值的 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何来去日内来去（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一来去日基金钞票净值的   （9）本基金参与国债期货来去，应当征服下列要求：本基金在职何来去日 日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得特出基金钞票净值的 15%；在职何交 易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金抓有的债券总市值的 30%； 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，所有（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的筹商约 定；在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上 一来去日基金钞票净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权来去，应当征服下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的职权金总额不得特出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现 金或来去所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得特出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）本基金参与国债期货或股指期货来去的，在职何来去日日终，抓有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金钞票净值 的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （12）每个来去日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的来去保证金后，应当保抓不低于来去保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金钞票总值不特出基金钞票净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：①参与转融                                    基金合同 通证券出借业务的钞票不得特出基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的界限； ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得特出基金抓有该证券总量的 30%；③ 最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不 得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的要素 甚而基金投资不恰当本条上述礼貌的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得特出基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外 的要素甚而基金不恰当该比例戒指的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资，法律法例另有礼貌的，从其礼貌；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保抓一致；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资戒指。   对于除第（6）、          （15）、              （16）                 、（17）项外的其他比例戒指，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份券调治、标的指数成份券 流动性戒指等基金经管东谈主之外的要素甚而基金投资比例不恰当上述礼貌投资比 例的，基金经管东谈主应当在 10 个来去日内进行调治，但中国证监会礼貌的荒芜情 形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日 起启动。   法律法例或监管部门取消或调治上述戒指，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行恰当门径后，则本基金投资不再受关连戒指或按照调治后的礼貌奉行。   为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；                                  基金合同   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、控制证券来去价钱相配他不正派的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌遮盖的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、本质 贬抑东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额抓有东谈主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱奉行。关连来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以暴露。要紧关联来去应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述遮盖行动礼貌，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行恰当门径后，则本基金投资不再受关连戒指或按变更后的礼貌奉行。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数：国证港股通科技指数   本基金的功绩比拟基准：国证港股通科技指数收益率（经汇率调治后）   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素甚而标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会讲述并提议搞定方 案，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会，基金份额抓有东谈主大会未奏凯召开或 就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确依时间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。   六、风险收益特征                                   基金合同   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货 币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，领受完全复制策略追踪标的指数 的弘扬，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征雷同。   本基金钞票投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及来去王法等互异带来的独到风险，包括港股市集股价波 动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅戒指，港股 股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益变成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不成平日来去，港股不成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   七、基金经管东谈主代表基金期骗激动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款及 其他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支撑和刑事连累   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主支撑。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律连累，其债权东谈主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和基金合同的礼貌刑事连累外，基金财 产不得被刑事连累。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                                基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来去场面的来去日以及国度法律法例 礼貌需要对外暴露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、孳生器具、钞票支抓证券、银行进款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门筹商礼貌。 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近来去日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近来去日的报价不成实在反应公允价值的，支吾报价进行调治，确定公允价 值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中研讨不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的戒指等，若是该戒指是针对钞票抓有者的，那么在估值本事中不应将该戒指作 为特征研讨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其深广抓有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                   基金合同 使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调治并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来去所上市的股票品种，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值； 如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调治最近来去市 价，确定公允价钱。   （2）来去所上市不存在活跃市集的股票品种，领受估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的解除股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票品种，领受估值本事确定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会筹商礼貌确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据关连法律、法例的 礼貌奉行。 提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至本质 收款日历间中式第三方估值基准工作机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分研讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行                                  基金合同 估值。 转股权的债券，实行全价来去的债券中式估值日收盘价四肢估值全价进行估值； 实行净价来去的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全 价进行估值。 前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允价 值。 值。 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。 价钱数据进行估值。 汇率着手，如法律法例及监管机构无关连礼貌，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一 致后确定本基金的估值汇率着手。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调治或其他原因导 致基金本质交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关连税金调治日或实 际支付日进行相应的司帐处理。 门和行业协会的关连礼貌进行估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                                      基金合同 按国度最新礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的礼貌或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   基金经管东谈主负责基金钞票净值狡计和基金司帐核算，并担任基金司帐连累方。 就与本基金筹商的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达 成一致的宗旨，按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、估值门径 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主 不错开辟大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主于每个责任日狡计基金钞票净值、基金份额净值，并按礼貌公告。 规或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个责任日对基金钞票估值 后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值乖张的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值乖张。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的差错变成估值乖张，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错 的连累东谈主应当对由于该估值乖张遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值乖张处理原则”给予补偿，承担补偿连累。                                  基金合同   上述估值乖张的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值乖张连累方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张连累方承担； 由于估值乖张连累方未实时更正已产生的估值乖张，给当事东谈主变成损失的，由估 值乖张连累方对顺利损失承担补偿连累；若估值乖张连累方也曾积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值乖张连累方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行阐发，确保估值乖张已得 到更正。   （2）估值乖张的连累方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值乖张的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乖张而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值乖张连累方仍支吾估值乖张负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乖张责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；若是取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不妥 得利返还的总和特出其本质损失的差额部分支付给估值乖张连累方。   （4）估值乖张调治领受尽量收复至假定未发生估值乖张的正确情形的方式。   估值乖张被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值乖张发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值乖张发生 的原因确定估值乖张的连累方；   （2）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖张变成的损失 进行评估；   （3）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖张的连累方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基                                   基金合同 金登记机构进行更正，并就估值乖张的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现乖张时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；乖张偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统设立而产生的净值狡计尾 差，以基金经管东谈主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。若是行 业另有通行作念法，基金经管东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 钞票价值时； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停估值； 基金份额抓有东谈主的利益，决定延长估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个责任日来去收尾后狡计当日的基金钞票净值及基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给                                   基金合同 基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息给以公布。   九、荒芜情况的处理 差不四肢基金钞票估值乖张处理。 指数编制机构及进款银行品级三方机构发送的数据乖张，或国度司帐战术变更、 市集王法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因， 基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择必要、恰当、合理的措施进行检讨，但 未能发现乖张或即使发现乖张但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金 钞票估值乖张，基金经管东谈主和基金托管东谈主除名补偿连累。但基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当积极选择必要的措施摒弃或消弱由此变成的影响。                                   基金合同            第十七部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提秩序和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一 次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计                                   基金合同 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据筹商法例及相应契约 礼貌，按用度本质支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东谈主承担； 目。   四、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的礼貌代扣代缴。                                基金合同         第十八部分      基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 供分拨利润进行评价，在恰当收益分拨关连礼貌的前提下，基金经管东谈主可进行 收益分拨； 价时期、分拨时期、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金经管东谈主可 以根据本质情况确定并按照筹商礼貌公告； 构对收益分拨另有礼貌的，从其礼貌。   在对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的情况下，履行恰当门径后，基 金经管东谈主可在不违犯法律法例礼貌的前提下酌情调治以上基金收益分拨原则，但 应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息暴露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。   法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 暴露； 司帐核算，按照筹商礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息暴露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。                                 基金合同          第二十部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应恰当《基金法》《运作办法》《信息暴露办法》《流 动性风险经管礼貌》、基金合同相配他筹商礼貌。关连法律法例对于信息暴露的 暴露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主相配日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的礼貌暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予暴露的基金信 息通过恰当中国证监会礼貌条件的用以进行信息暴露的宇宙性报刊（以下简称 “礼貌报刊”）及《信息暴露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”， 包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 暴露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制 公开暴露的信息府上。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信                                 基金合同 息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开暴露的信息应当领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主 民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具府上摘录 抓有东谈主大会召开的王法及具体门径，说明基金家具的特性等触及基金投资东谈主要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主工作等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金摘录信息。基金合同收效后，基金家具府上摘录信息发生要紧变更的， 基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具府上摘录，并登载在礼貌网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上摘录其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具府上概 要。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登                                基金合同 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上摘录、 基金合同和托管契约登载在礼貌网站上，其中基金家具府上摘录还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登 载在礼貌网站上。   （三）基金合同收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站 上登载基金合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在基金份额上市来去前且启动办理基金份额申购或者赎回 前，基金经管东谈主应当至少每周在礼貌网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市来去后或启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应 当在不晚于每个怒放日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点披 露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金经管东谈主确定基金份额折算日，并应依照《信息暴露办法》的筹商礼貌将 基金份额折算日公告登载于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主将 基金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。   （六）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交 易的三个责任日前，将基金份额上市来去公告书登载在礼貌网站上，并将上市交 易公告书领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）申购赎回清单公告   在启动办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个怒放日，通 过礼貌网站、申购赎回代理机构以相配他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年                                  基金合同 度讲述登载在礼貌网站上，并将年度讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在礼貌网站上，并将中期讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在礼貌网站上，并将季度讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组结伴产情况相配 流动性风险分析等。   （九）临时讲述   本基金发生要紧事件，筹商信息暴露义务东谈主应在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质贬抑东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 和费率发生变更； 赎回对价； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十）露出公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集娴雅传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，关连信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开露出，并将                                 基金合同 筹商情况立即讲述基金上市来去的证券来去所。   （十一）算帐讲述   基金合同远离的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。算帐讲述应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律宗旨书。基金财产算帐小组应当 将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。   （十二）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）投资港股通标的股票的关连公告   基金经管东谈主应当在基金年度讲述、中期讲述和季度讲述等依期讲述和招募说 明书（更新）等文献中暴露港股通标的股票的关连情况。   （十四）投资股指期货关连公告   基金经管东谈主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明 书（更新）等文献中暴露的股指期货来去情况，应当包括投资战术、抓仓情况、 损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期货来去对本基金总体风险的影响以及 是否恰当既定的投资战术和投资标的等。   （十五）投资国债期货关连公告   基金经管东谈主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明 书（更新）等文献中暴露的国债期货来去情况，应当包括投资战术、抓仓情况、 损益情况、风险想法等，并充分揭示国债期货来去对本基金总体风险的影响以及 是否恰当既定的投资战术和投资标的等。   （十六）投资股票期权的关连公告   基金经管东谈主应当在依期信息暴露文献中暴露参与股票期权来去的筹商情况， 包括投资战术、抓仓情况、损益情况、风险想法、估值方法等，并充分揭示股票 期权来去对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资战术和投资标的。   （十七）基金投资钞票支抓证券的信息暴露   本基金投资钞票支抓证券，基金经管东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中暴露 其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内 整个的钞票支抓证券明细。基金经管东谈主应在基金季度讲述中暴露其抓有的钞票支                                  基金合同 抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净 钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息暴露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当在季度讲述、中期 讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配经管 情况等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来去事项 作念慎重说明。   （十九）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息暴露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专诚部门及 高档经管东谈主员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息 暴露内容与神气准则等法例以及证券来去所的自律经管王法的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》 的约定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金家具府上摘录、基金算帐讲述等 公开暴露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳暴露信息的报刊，单只基金 只需采纳一家报刊。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的 基金信息，并保证关连报送信息的实在、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，陶冶信息暴露工作质地，基金经管东谈主应当自中国证监会 礼貌之日起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介暴露信息，然而其他环球媒介不得早于礼貌媒介和基金上市来去 的证券来去所网站暴露信息，况且在不同媒介上暴露解除信息的内容应当一致。                                 基金合同   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主陶冶信息暴露工作的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律王法的关连礼貌。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律宗旨书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远离后十年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规礼貌将信息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长暴露基金关连信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长暴露基金关连信 息： 他原因暂停营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，经履行恰当门径， 由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议收效后依照《信息暴露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行关连门径后，基金合同应当远离： 基金托管东谈主贯串的； 的要素甚而标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对搞定决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。                                   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产算帐小组调处领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律宗旨书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐经由中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。                                基金合同   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 礼貌的最低期限。                                  基金合同             第二十二部分     爽约连累   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》 等法律法例的礼貌或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损 害的，应当分袂对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者 基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿连累，对损失的补偿，仅限于 顺利损失。然而发生下列情况的，当事东谈主免责： 定四肢或不四肢而变成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大戒指地保护基金份额抓有东谈主 利益的前提下，基金合同大概接续履行的应当接续履行。非爽约方当事东谈主在职 责界限内有义务实时选择必要的措施，预防损失的扩大。莫得选择恰当措施致 使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因预防损失扩大 而支拨的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可贬抑的要素导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择必要、恰当、合理的措施进行检讨，然而 未能发现乖张或虽发现乖张但因前述原因未能幸免或更正乖张的，由此变成基 金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主除名补偿连累。然而基金经管 东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施摒弃或消弱由此变成的影响。                                  基金合同      第二十三部分   争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切 争议，如经友好协商未能搞定的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验 的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主 均有无间力。  争议处理时间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚恳、勤奋、 尽责地履行基金合同礼貌的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。  本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港、澳 门非常行政区和台湾地区法律）统带。                                  基金合同            第二十四部分   基金合同的效劳   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表签名或盖印并在募皆集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面阐发后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律无间力。 金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效劳。 的办公场面和营业场面查阅。                              基金合同         第二十五部分     其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按筹商法律法例协商搞定。